СМ № 03.1-1.0011 Руководство по проведению оценки соответствия органов по сертификации систем менеджмента критериям аккредитации. Версия 02.2 Ноябрь 2024 г.

     7. Формы отчетности результатов оценки соответствия

7.1. Результаты документарной оценки органа по сертификации систем менеджмента оформляются в форме экспертного заключения (при аккредитации/расширении области аккредитации), акта экспертизы (при процедуре подтверждения компетентности) в соответствии с приказом Минэкономразвития России № 284.

7.2. Результаты выездной оценки органа по сертификации систем менеджмента оформляются в форме акта (выездной) экспертизы в соответствии с приказом Минэкономразвития России № 284.

7.3. К акту (выездной) экспертизы прикладываются результаты свидетельской оценки, результаты анализа дел по сертификации, листы регистрации несоответствий (при наличии).

7.4. Результаты свидетельской оценки оформляются руководителем экспертной группы в отчете по свидетельской оценке по форме приложения 4.

Отчет по свидетельской оценке должен содержать, если применимо:

комментарии по планированию аудита (определение продолжительности аудита, программы аудита (при наличии) и плана аудита);

информацию о группе аудиторов (компетентность, распределение работ, охват области и результативность аудита);

техники аудита (интервьюирование, наблюдение за процессами и деятельностью, анализ документации и записей, применяемых при аудите методы выборки, прослеживаемость аудита, способность аудиторов собирать, верифицировать и регистрировать свидетельства соответствия/несоответствия требуемым элементам конкретного аудита, приемлемость градации несоответствий, работа с несоответствиями, выявленными по результатам предыдущего аудита, подготовка отчета, проведение совещаний);

комментарии по наблюдениям и заключениям органа по сертификации систем менеджмента относительно внедрения и соответствия системы менеджмента заказчика, а также, если применимо, по важным наблюдениям, не включенным в отчет и\или не выявленным аудиторской группой органа по сертификации систем менеджмента;

прочую информацию (например, соблюдение беспристрастности, мер безопасности, конфиденциальности, соответствие нормативным или законодательным требованиям, деятельность после свидетельской оценки, соответствие процедурам органа по сертификации систем менеджмента);

выводы и заключения экспертной группы, сделанные в ходе свидетельской оценки;

заключение о достоверности отчета по результатам аудита органа по сертификации систем менеджмента по отражению фактических выводов и заключений аудита.

Если экспертная группа не присутствовала на протяжении всей свидетельской оцени органа по сертификации в отчете следует указать, какие работы в рамках аудита проходили под наблюдением (включая указания разделов плана аудита и конкретных требований стандарта на систему менеджмента).

7.5. По результатам проведения альтернативный оценки соответствия заполняется чек-лист по оценке соответствия органа по сертификации систем менеджмента по форме согласно приложению 5.

В случае проведения альтернативной оценки соответствия органов по сертификации систем менеджмента безопасности пищевой продукции с применением свидетельской оценки к чек-листу прикладывается отчет по свидетельской оценке.

7.6. Выявленные в ходе документарной, выездной и/или свидетельской оценок несоответствия регистрируются в листах выявленных несоответствий в соответствии с приложением 6.

7.7. Итоговые документы по результатам выездной экспертизы (акт (выездной) экспертизы, отчет по свидетельской оценки, план выездной оценки, лист несоответствий (при наличии) и т.д.) после поступления в Росаккредитацию проходят проверку ответственным исполнителем на предмет соответствия требованиям, установленным в Приказе Минэкономразвития России № 657, с применением Чек-листа по проверке акта (выездной) экспертизы по органам по сертификации систем менеджмента. Форма чек-листа исполнителя по проверке акта (выездной) экспертизы по органам по сертификации систем менеджмента представлена в приложении 7.