РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу абзацев четвертого и пятого пункта 3 статьи 6 Федерального закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
Принят
Государственной Думой
9 июля 2024 года
Одобрен
Советом Федерации
17 июля 2024 года
Статья 1
Внести в Федеральный закон "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, № 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст.492; 2001, № 26, ст.2586; 2002, № 12, ст.1093; 2011, № 27, ст.3873; 2013, № 19, ст.2317; № 27, ст.3438, 3477; 2014, № 45, ст.6154; № 52, ст.7543; 2015, № 51, ст.7243; 2017, № 18, ст.2661, 2669; № 31, ст.4830; 2018, № 49, ст.7524; 2019, № 22, ст.2661; № 49, ст.6953) следующие изменения:
1) в статье 11_1:
а) в части шестой слова "в течение трех рабочих дней" заменить словами "в течение семи рабочих дней";
б) часть одиннадцатую изложить в следующей редакции:
"Кредитная организация (включая небанковскую кредитную организацию, имеющую право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) обязана в порядке и по форме, которые устанавливаются нормативным актом Банка России, с приложением подтверждающих документов, перечень которых определяется Банком России, уведомить Банк России:
1) о назначении (избрании) лица на должности, указанные в частях восьмой и девятой настоящей статьи, в течение трех рабочих дней, следующих за днем назначения (избрания) лица на соответствующую должность;
2) об освобождении лица от должностей, указанных в частях восьмой и девятой настоящей статьи (за исключением должностей единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера кредитной организации), в течение трех рабочих дней, следующих за днем освобождения лица от соответствующей должности;
3) об освобождении лица от должностей единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера кредитной организации в течение одного рабочего дня, следующего за днем освобождения лица от соответствующей должности;
4) о возложении на лицо временного исполнения обязанностей по должностям, указанным в частях восьмой и девятой настоящей статьи, о прекращении временного исполнения лицом обязанностей по таким должностям (за исключением прекращения временного исполнения лицом обязанностей по должностям единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера кредитной организации) и о возложении на лицо исполнения отдельных обязанностей, предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, в течение трех рабочих дней, следующих за днем возложения (прекращения) временного исполнения обязанностей по соответствующей должности или возложения на лицо исполнения указанных отдельных обязанностей, если иное не установлено нормативным актом Банка России. Банк России вправе в своем нормативном акте определить случаи, при которых данное уведомление направляется не позднее трех рабочих дней по истечении квартала, в котором было возложено (прекращено) временное исполнение обязанностей или возложено исполнение отдельных обязанностей, предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации;
5) о прекращении временного исполнения лицом обязанностей по должностям единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера кредитной организации (о прекращении исполнения лицом отдельных обязанностей, предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации) в течение одного рабочего дня, следующего за днем прекращения временного исполнения обязанностей, если иное не установлено нормативным актом Банка России. Банк России вправе в своем нормативном акте определить случаи, при которых данное уведомление направляется не позднее трех рабочих дней по истечении квартала, в котором было прекращено временное исполнение лицом обязанностей, прекращено исполнение лицом отдельных обязанностей, предусматривающих право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации.";
2) в статье 11_1-2:
а) части третью и четвертую изложить в следующей редакции:
"Кредитная организация обязана уведомить Банк России о назначении лица на должность руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, не позднее трех рабочих дней, следующих за днем назначения лица на соответствующую должность. Кредитная организация обязана уведомить Банк России о временном исполнении лицом обязанностей по указанным должностям не позднее трех рабочих дней, следующих за днем начала временного исполнения лицом обязанностей по соответствующей должности, если иное не установлено нормативным актом Банка России. Банк России вправе в своем нормативном акте определить случаи, при которых уведомление о временном исполнении лицом обязанностей по указанным должностям направляется не позднее трех рабочих дней по истечении квартала, в котором было возложено временное исполнение лицом обязанностей (начато временное исполнение лицом обязанностей).
Кредитная организация обязана уведомить Банк России об освобождении лица от должности руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, не позднее трех рабочих дней, следующих за днем освобождения лица от соответствующей должности. Кредитная организация обязана уведомить Банк России о прекращении временного исполнения лицом обязанностей по указанным должностям не позднее трех рабочих дней, следующих за днем прекращения временного исполнения лицом обязанностей по соответствующей должности, если иное не установлено нормативным актом Банка России. Банк России вправе в своем нормативном акте определить случаи, при которых уведомление о прекращении временного исполнения лицом обязанностей по указанным должностям направляется не позднее трех рабочих дней по истечении квартала, в котором было прекращено временное исполнение лицом обязанностей по соответствующей должности.";
б) часть шестую изложить в следующей редакции:
"Порядок направления в Банк России уведомлений, указанных в частях третьей и четвертой настоящей статьи, их форма, перечень документов, которые должны быть приложены к уведомлениям, устанавливаются нормативным актом Банка России.";
3) в статье 14:
а) пункты 8 и 9 части первой изложить в следующей редакции:
"8) анкеты кандидатов на должности руководителя кредитной организации, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации (за исключением небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций). Указанные анкеты заполняются этими кандидатами собственноручно или с применением технических средств, подписываются ими собственноручно и должны содержать сведения, установленные нормативными актами Банка России, а также сведения, подтверждающие соответствие кандидатов на указанные должности квалификационным требованиям, указанным в абзаце втором пункта 1 части первой статьи 16 настоящего Федерального закона;
9) анкеты кандидатов на должности единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций. Указанные анкеты заполняются этими кандидатами собственноручно или с применением технических средств, подписываются ими собственноручно и должны содержать сведения, установленные нормативными актами Банка России, а также сведения, подтверждающие соответствие кандидатов на указанные должности квалификационным требованиям, указанным в абзаце третьем пункта 1 части первой статьи 16 настоящего Федерального закона;";
б) часть вторую дополнить предложением следующего содержания: "Помимо документов, указанных в части первой настоящей статьи, Центральный банк Российской Федерации самостоятельно запрашивает в федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере внутренних дел, сведения о наличии (об отсутствии) судимости у лиц, указанных в пунктах 8 и 9 части первой настоящей статьи.";
4) в абзаце втором пункта 1 части первой статьи 16 слова "руководителя кредитной организации" заменить словами "единоличного исполнительного органа кредитной организации", дополнить новым вторым предложением следующего содержания: "Под несоответствием кандидата на должность заместителя единоличного исполнительного органа кредитной организации или члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации понимается несоответствие такого кандидата квалификационным требованиям, указанным в первом предложении настоящего абзаца, либо отсутствие у кандидата высшего образования и опыта руководства организацией, основным видом деятельности которой является деятельность в области информационных технологий, опыта руководства структурным подразделением такой организации, связанным с осуществлением деятельности в области информационных технологий, опыта руководства структурным подразделением организации, связанным с управлением персоналом, не менее двух лет.".
Статья 2
Внести в Закон Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 2, ст.56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 1, ст.4; 2003, № 50, ст.4858; 2005, № 10, ст.760; 2009, № 44, ст.5172; 2013, № 26, ст.3207; № 30, ст.4067; 2016, № 22, ст.3094; № 27, ст.4296; 2017, № 31, ст.4830; 2019, № 49, ст.6953; 2020, № 17, ст.2727; 2021, № 27, ст.5171) следующие изменения:
1) пункт 2 статьи 8 после слов "неснятую или непогашенную судимость" дополнить словами "за совершение умышленного преступления";
2) в статье 32_1:
а) в пункте 1:
в абзаце втором слова ", его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа" и слова "и, если иное не установлено нормативным актом органа страхового надзора," исключить;
дополнить новым абзацем третьим следующего содержания:
"Лицо, осуществляющее функции заместителя единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа страховой организации, должно иметь высшее образование, подтвержденное документом об образовании и о квалификации с представлением копии такого документа, опыт руководства финансовой организацией либо структурным подразделением финансовой организации, осуществляющими деятельность на финансовом рынке, или опыт работы на руководящих должностях в органах государственной власти Российской Федерации, органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органе страхового надзора, или опыт руководства организацией, основным видом деятельности которой является деятельность в области информационных технологий, опыт руководства структурным подразделением такой организации, связанным с осуществлением деятельности в области информационных технологий, опыт руководства структурным подразделением организации, связанным с управлением персоналом, не менее двух лет.";
б) в абзаце первом пункта 2 слова "и, если иное не установлено нормативным актом органа страхового надзора," исключить;
в) в подпункте 3 пункта 6 слова "за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти" заменить словами "за совершение умышленного преступления";
г) пункт 7_4 изложить в следующей редакции:
"7_4. Страховая организация обязана в порядке и по форме, которые устанавливаются нормативным актом органа страхового надзора, с приложением подтверждающих документов, перечень которых установлен органом страхового надзора, уведомить орган страхового надзора:
1) о назначении (избрании) лица на должности, указанные в пункте 7_2 настоящей статьи, в течение трех рабочих дней, следующих за днем назначения (избрания) лица на соответствующую должность;
2) об освобождении лица от должностей, указанных в пункте 7_2 настоящей статьи (за исключением должностей единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера страховой организации), в течение трех рабочих дней, следующих за днем освобождения лица от соответствующей должности;
3) об освобождении лица от должностей единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера страховой организации в течение одного рабочего дня, следующего за днем освобождения лица от соответствующей должности;
4) о возложении на лицо временного исполнения обязанностей по должностям, указанным в пункте 7_2 настоящей статьи, о прекращении временного исполнения лицом обязанностей по таким должностям (за исключением прекращения временного исполнения лицом обязанностей по должностям единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера страховой организации) в течение трех рабочих дней, следующих за днем возложения (прекращения) временного исполнения обязанностей по соответствующей должности, если иное не установлено нормативным актом органа страхового надзора. Орган страхового надзора вправе в своем нормативном акте определить случаи, при которых данное уведомление направляется не позднее трех рабочих дней по истечении квартала, в котором было возложено (прекращено) временное исполнение обязанностей по указанным должностям;
5) о прекращении временного исполнения лицом обязанностей по должностям единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера страховой организации в течение одного рабочего дня, следующего за днем прекращения временного исполнения обязанностей, если иное не установлено нормативным актом органа страхового надзора. Орган страхового надзора вправе в своем нормативном акте определить случаи, при которых данное уведомление направляется не позднее трех рабочих дней по истечении квартала, в котором было прекращено временное исполнение лицом обязанностей единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера страховой организации.";
д) пункт 7_7 изложить в следующей редакции:
"7_7. Страховая организация обязана уведомить орган страхового надзора об избрании (о прекращении полномочий) члена совета директоров (наблюдательного совета) в течение семи рабочих дней со дня принятия такого решения.
Страховая организация обязана уведомить орган страхового надзора о назначении лица на должности (о временном исполнении лицом обязанностей по должностям) ревизора (руководителя ревизионной комиссии) страховой организации, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в страховой организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, руководителя или главного бухгалтера филиала страховой организации в течение трех рабочих дней, следующих за днем назначения лица на соответствующую должность (начала временного исполнения лицом обязанностей по должности), если иное не установлено нормативным актом органа страхового надзора.
Страховая организация обязана уведомить орган страхового надзора об освобождении лица от должностей (о прекращении временного исполнения лицом обязанностей по должностям) ревизора (руководителя ревизионной комиссии) страховой организации, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в страховой организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, руководителя или главного бухгалтера филиала страховой организации в течение трех рабочих дней, следующих за днем освобождения лица от должности (прекращения временного исполнения лицом обязанностей по должности), если иное не установлено нормативным актом органа страхового надзора.
Порядок направления в орган страхового надзора уведомлений, указанных в настоящем пункте, их форма, перечень документов, которые должны быть приложены к уведомлениям, устанавливаются нормативным актом органа страхового надзора.
Орган страхового надзора вправе в своем нормативном акте определить случаи, при которых уведомление о временном исполнении лицом обязанностей (о прекращении временного исполнения лицом обязанностей) ревизора (руководителя ревизионной комиссии) страховой организации, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в страховой организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, руководителя или главного бухгалтера филиала страховой организации направляется не позднее трех рабочих дней по истечении квартала, в котором было возложено (начато) временное исполнение обязанностей (прекращено временное исполнение обязанностей) по указанным должностям.";
е) в абзаце первом пункта 14 слова "абзацем вторым пункта 1" заменить словами "абзацами вторым и третьим пункта 1".
Статья 3
Внести в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст.1918; 2002, № 52, ст.5141; 2006, № 2, ст.172; 2007, № 1, ст.45; № 50, ст.6247; 2009, № 18, ст.2154; 2010, № 41, ст.5193; 2011, № 29, ст.4291; № 48, ст.6728; № 50, ст.7357; 2012, № 31, ст.4334; № 53, ст.7607; 2013, № 26, ст.3207; № 30, ст.4043, 4084; № 51, ст.6699; 2014, № 30, ст.4219; 2015, № 1, ст.13; № 27, ст.4001; 2016, № 27, ст.4225; 2017, № 30, ст.4444; 2018, № 32, ст.5088; № 53, ст.8440; 2019, № 52, ст.7772; 2020, № 31, ст.5018, 5065; 2021, № 24, ст.4210; № 27, ст.5171) следующие изменения:
1) в статье 8:
а) пункт 3_7 изложить в следующей редакции:
"3_7. Держатель реестра имеет право взимать с зарегистрированных лиц плату за предоставление информации из реестра и за проведение операций по лицевым счетам. Максимальная плата, взимаемая держателем реестра с зарегистрированных лиц за предоставление информации из реестра и за проведение операций по лицевым счетам, и (или) порядок ее определения, перечень указанных операций устанавливаются Банком России.
При размещении ценных бумаг выписка из реестра предоставляется владельцу ценных бумаг бесплатно.
Держатель реестра обязан один раз в календарный год бесплатно предоставлять зарегистрированному лицу по его обращению информацию о ценных бумагах, учитываемых на открытом ему лицевом счете, и операциях по указанному лицевому счету.";
б) пункт 3_14 изложить в следующей редакции:
"3_14. При прекращении договора на ведение реестра держатель реестра обязан раскрыть информацию об этом не позднее рабочего дня, следующего за днем прекращения указанного договора, за исключением случая, если договор на ведение реестра прекращен в связи с ликвидацией или реорганизацией эмитента. В случае, если договор на ведение реестра прекращен в связи с ликвидацией или реорганизацией эмитента, держатель реестра обязан раскрыть информацию об этом не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем прекращения указанного договора.
Информация о прекращении договора на ведение реестра должна раскрываться держателем реестра в порядке, предусмотренном нормативными актами Банка России.";
2) в статье 10_1:
