(справочное)
Примеры отчетов о фактических обнаружениях
C.1 Общие положения
В данном приложении приводятся примеры отчетов по фактическим обнаружениям, которые можно представить как результат выполнения договоренности на основе AUP. Отчеты о выводах и наблюдениях готовят по завершении выполнения договоренности на основе AUP, поскольку выдачи заявления (обеспечивая таким образом необходимую степень уверенности) по данной договоренности не предполагается.
Отчет о фактических выводах и наблюдениях должен включать область применения рассматриваемого с помощью AUP предмета, критерии, используемые для выполнения этих процедур (например, см. ИСО 14064-3:2019, приложение C), цель и ограничения, связанные с согласованной деятельностью по верификации. Отчет о фактических выводах и наблюдениях должен включать декларацию о том, что отчет должен использоваться исключительно предполагаемым пользователем, давшим свое согласие на выполнение этих процедур.
Орган должен включить в отчет все выводы и наблюдения по результатам применения AUP.
Орган должен включить в свой отчет фактические выводы и наблюдения, которые получились в результате выполненных дополнительных процедур сбора свидетельств или валидации или верификации экологической информации; орган может также обратить внимание на другие вопросы и включить их в отчет.
Эксперты по верификации, которые используют данный тип договоренности, должны убедиться в том, что элементы, описанные в таблице C.1, включены в каждый отчет о выводах и наблюдениях.
Таблица C.1 - Пример содержания отчета по согласованным процедурам
Заголовок | Заголовок должен включать слово "беспристрастный".
|
Содержание и роли | Идентификация ответственной стороны.
|
Методология | Декларация о том, что выполненные процедуры согласованы ответственной стороной и органом по валидации/верификации.
|
Процедуры и результаты | Идентификация цели, для которой выполнялись AUP
|
Ограничения применимости методологии | Там, где применимо, оговорки или ограничения в отношении процедур, выводов и наблюдений.
|
Ограничения применимости отчета по AUPм | Декларация о том, что осуществленные действия являются конкретным типом деятельности по верификации, при котором не требуется выдача заявления и не обеспечивается уверенность.
|
Орган | Дата составления отчета.
|
C.2 Пример отчета о фактических обнаружениях для компании по уничтожению озоноразрушающих веществ
Предполагаемым пользователем в данном примере является компания, которая запрашивает отчет по результатам своей деятельности в отношении рабочих параметров, описанных в Кодексе надлежащей хозяйственной деятельности, утвержденном Монреальским Протоколом (Montreal Protocol [19]) для предприятий по ликвидации веществ, разрушающих озоновый слой (ODS).
Беспристрастный отчет по фактическим обнаружениям Руководству [Компания по разрушению веществ ODS (далее "DC")], Страна A, и в Министерство охраны окружающей среды (далее "MoE"), Страна A. Согласованные процедуры Мы выполнили процедуры сбора свидетельств, согласованные с DC и MoE, Регулирующим органом Страны A, отвечающим за разрушение веществ ODS, и перечисленные ниже в отношении рабочих параметров, описанных в описанных в Кодексе надлежащей хозяйственной деятельности, утвержденного Группой по технической и экономической оценке Монреальского протокола (2006, 7-е издание) для предприятий, устраняющих вещества, разрушающие озоновый слой, за период с 1 августа по 31 октября 2017 г. Договоренность выполнялась в соответствии с требованиями ИСО 14064-3:2019. Достаточность процедур лежит исключительно на ответственности предполагаемых пользователей, указанных в данном отчете. Мы не делаем заявлений в отношении достаточности процедур, описанных ниже, либо с целью, для которой запрошен данный отчет, либо для любой другой цели. Процедуры выполнялись исключительно для содействия Отделу DC по устранению ODS в оценивании результатов применения Кодекса рационального ведения домашнего хозяйства за период с 1 августа по 31 октября 2017 г. Мы не участвовали в договоренности, обеспечивающей уверенность, целью которой было бы представление заявления по декларации DC о соответствии рабочим параметрам, описанным по установленным критериям. Соответственно, мы не представляем соответствующего заявления. При выполнении дополнительных процедур наше внимание привлекли проблемы, которые мы включили в отчет. DC является единственной компанией, отвечающей за информацию, которая предоставлена для выполнения договоренности. Процедуры можно кратко описать следующим образом: 1. Проверено соблюдение регламента по качеству воздуха и воды на предприятии DC при получении информации, предоставленной департаменту DC от министерства MoE, федерального регулирующего органа по охране окружающей среды. 2. Получены и проверены записи касательно обмена информацией с поставщиками в течение периода с августа по октябрь 2017 г. и проведено сравнение инструкции по упаковыванию и отгрузке с требованиями к упаковыванию и сдерживанию распространения в методиках полевых работ DC по ODS (SOP 12345) и рабочими инструкциями по закупкам (WI 12345-002), стр. 4, в которых утверждается, что DC "...предоставит поставщикам инструкции по упаковыванию и отгрузке ODS". 3. Получены и проверены еженедельные тесты по дефектоскопии резервуаров за период с августа по октябрь 2017 г. и проведено сравнение метода испытания с методиками DC "Процедуры восстановления разрушенных материалов" (SOP 56789), стр.7. 4. Получены и проверены еженедельные записи в журналах о поступлении баллонов ODS, чтобы подтвердить соответствие рабочей инструкции "Процедуры получения продукции по прибытии" (WI 56789-001), стр. 5, которая требует, чтобы при поступлении баллоны проверялись на утечку. 5. Проведены посещение склада ODS департамента DC и процедура взвешивания баллонов, чтобы подтвердить соответствие процедуры DC для взвешивания баллонов с веществами ODS (SOP 12456). 6. Получены 12 записей взвешивания полных и пустых баллонов с ODS и вычтена масса тары из массы брутто для каждого баллона, чтобы определить, было ли получено положительное значение больше 5 кг. 7. Получены методики DC по отбору проб и анализу для контроля качества ODS и проведено сравнение их с документом "Отбор проб из расходных резервуаров" SOP 34567, стр.8. 8. Проведено сравнение отчета Лаборатории соблюдения требований по воздуху страны А по эффективности уничтожения по технологии DC аргонового плазменно-дугового разрушения с минимальной приемлемой эффективностью разрушения 99,99% для концентраций загрязнителей в дымовых газах и скоростей потока дымовых газов, выраженных на основе сухого газа в нормальных условиях при температуре 0°С и давлении 101,3 кПа, и с поправкой к 11% в дымовом газе. Подготовлен отчет по наблюдениям (выводам): a. В отношении пункта 1 по информации, полученной от официального представителя #1 министерства MoE в ходе встречи, состоявшейся 14 января 2016 г., к предприятию DC предписания по выбросам в воздух и сбросам в воду не применялись. |
b. В отношении пункта 2 все (пять) записи содержали инструкции по упаковыванию и отгрузке, соответствующие требования к упаковыванию и сдерживанию распространения в методиках полевых работ DC по ODS (SOP 12345) и рабочим инструкциям по закупкам (WI 12345-002). c. Обнаружено, что еженедельные тесты по дефектоскопии резервуаров за период с августа по октябрь 2017 г. соответствуют установленным DC процедурам восстановления разрушенных материалов (SOP 56789), стр.7. d. Обнаружено, что еженедельные записи в журналах по прибытию баллонов ODS соответствуют рабочей инструкции "Процедуры получения продукции по прибытии" (WI 56789-001), стр.5. e. Наблюдавшаяся процедура взвешивания соответствует процедуре DC взвешивания баллонов с ODS (SOP 12456). f. Двенадцать записей имели разность масс, превышающую 5 кг. g. Процедуры контроля качества DC соответствовали документу "Отбор проб из расходных резервуаров" SOP 34567, стр.8. h. Заявленная эффективность разрушения превысила минимальные требования. Поскольку указанные выше процедуры не являются валидацией или верификацией в соответствии с ИСО 14064-3:2019, мы не предоставляем уверенности (гарантии) по заявлениям, сделанным для нас (датированных 25 января 2019 г.) департаментом DC в отношении их соответствия установленным критериям. В ходе выполнения дополнительных услуг по сбору свидетельств или верификации сокращения выбросов, полученного в результате разрушения ODS в соответствии с применяемым протоколом по снижению выбросов парниковых газов, мы могли бы обратить внимание на иные проблемы, которые внесли бы в отчет. Данный отчет предназначен исключительно для департамента DC по разрушению ODS и для MoE и может оказаться непригодным для каких-либо иных целей. 12 марта 2019 г. Эксперты по верификации MNO |