Профессиональные справочные системы для специалистов
медицинской и фармацевтической промышленности

ГОСТ Р 56406-2021



НАЦИОНАЛЬНЫЙ СТАНДАРТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

БЕРЕЖЛИВОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Аудит. Вопросы для оценки системы менеджмента

Lean production. Audit. Questions for assessment of management system



ОКС 03.120.10

Дата введения 2021-09-01



Предисловие

     

1 РАЗРАБОТАН ООО "Центр "Приоритет" совместно с рабочей группой в составе: Ассоциация по сертификации "Русский Регистр" (Ассоциация "Русский Регистр"); Общество с ограниченной ответственностью "Русский Регистр - Международная сертификация"; Общество с ограниченной ответственностью "Арсенал успеха"; Общество с ограниченной ответственностью "БалтСпецСплав"; Акционерное общество "Выксунский металлургический завод"; НИУ "Высшая школа экономики" (Нижний Новгород); Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Группа ГАЗ"; Казанский национальный исследовательский технический университет им.А.Н.Туполева-КАИ" (КНИТУ-КАИ); Публичное акционерное общество "КАМАЗ"; Общество с ограниченной ответственностью "ЛинСофт"; Министерство промышленности и торговли Республики Татарстан; Публичное акционерное общество "Мотовилихинские заводы"; ФГУП "НИИСУ"; Акционерное общество "Объединенная металлургическая компания"; Государственная компания "Оргпром"; Общество с ограниченной ответственностью "ПензТИСИЗ"; Государственная корпорация по атомной энергии "Росатом"; Открытое акционерное общество "РЖД"; Публичное акционерное общество "Северсталь"; Общество с ограниченной ответственностью "СМЦ "Приоритет"; Межрегиональное общественное объединение "Союз бережливых"; Публичное акционерное общество "Татнефть"; Удмуртский государственный университет; Общество с ограниченной ответственностью "Альфра Консалтинг СНГ"; Иркутский авиационный завод - филиал Публичного акционерного общества "Корпорация "Иркут"; Акционерное общество "Концерн ВКО "Алмаз-Антей"

2 ВНЕСЕН Техническим комитетом по стандартизации ТК 076 "Системы менеджмента"

3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 27 апреля 2021 г. N 284-ст

4 ВЗАМЕН ГОСТ Р 56406-2015

Правила применения настоящего стандарта установлены в статье 26 Федерального закона от 29 июня 2015 г. N 162-ФЗ "О стандартизации в Российской Федерации". Информация об изменениях к настоящему стандарту публикуется в ежегодном (по состоянию на 1 января текущего года) информационном указателе "Национальные стандарты", а официальный текст изменений и поправок - в ежемесячном информационном указателе "Национальные стандарты". В случае пересмотра (замены) или отмены настоящего стандарта соответствующее уведомление будет опубликовано в ближайшем выпуске ежемесячного информационного указателя "Национальные стандарты". Соответствующая информация, уведомление и тексты размещаются также в информационной системе общего пользования - на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет (www.gost.ru)

Введение


Настоящий стандарт разработан на основе накопленного организациями Российской Федерации опыта проведения аудитов в системах менеджмента.

Настоящий стандарт разработан для применения в организациях с целью оценки систем менеджмента бережливого производства.

Основой для формирования вопросов по оценке являются положения ГОСТ Р 56404-2021 "Бережливое производство. Требования к системам менеджмента".

     1 Область применения


Настоящий стандарт содержит вопросы и критерии для оценки системы менеджмента бережливого производства (СМБП).

Оценка СМБП является составной частью процесса аудита.

Настоящий стандарт предназначен для всех организаций, которым необходимо оценить СМБП. Оценка осуществляется при проведении:

а) внешних аудитов органами по сертификации (в части 4.2 настоящего стандарта), потребителями или другими заинтересованными сторонами;

б) внутренних аудитов для целей оценки, анализа и улучшения применяемой СМБП;

в) аудитов поставщиков;

г) самооценки выполняемой деятельности в рамках СМБП.

     2 Нормативные ссылки


В настоящем стандарте использованы нормативные ссылки на следующие стандарты:

ГОСТ Р 56020 Бережливое производство. Основные положения и словарь

ГОСТ Р 56404 Бережливое производство. Требования к системам менеджмента

Примечание - При пользовании настоящим стандартом целесообразно проверить действие ссылочных стандартов в информационной системе общего пользования - на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет или по ежегодному информационному указателю "Национальные стандарты", который опубликован по состоянию на 1 января текущего года, и по выпускам ежемесячного информационного указателя "Национальные стандарты" за текущий год. Если заменен ссылочный стандарт, на который дана недатированная ссылка, то рекомендуется использовать действующую версию этого стандарта с учетом всех внесенных в данную версию изменений. Если заменен ссылочный стандарт, на который дана датированная ссылка, то рекомендуется использовать версию этого стандарта с указанным выше годом утверждения (принятия). Если после утверждения настоящего стандарта в ссылочный стандарт, на который дана датированная ссылка, внесено изменение, затрагивающее положение, на которое дана ссылка, то это положение рекомендуется применять без учета данного изменения. Если ссылочный стандарт отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, рекомендуется применять в части, не затрагивающей эту ссылку.

     3 Термины, определения и сокращения

3.1 В настоящем стандарте применены термины и определения по ГОСТ Р 56020, а также следующие термины с соответствующими определениями:

3.1.1

аудит: Систематический, независимый и документируемый процесс получения объективных свидетельств и их объективного оценивания для установления степени соответствия критериям аудита.

[ГОСТ Р ИСО 9000-2015, пункт 3.13.1]

3.1.2

критерии аудита: Совокупность политик, процедур или требований, используемых для сопоставления с ними объективных свидетельств.

[ГОСТ Р ИСО 9000-2015, пункт 3.13.7]

3.1.3

наблюдения аудита: Результаты оценивания собранных свидетельств аудита по отношению к критериям аудита.

Примечание - Наблюдения аудита могут указывать на соответствие или несоответствие.


[ГОСТ Р ИСО 9000-2015, пункт 3.13.9]

3.1.4 нокаут-вопросы: Ключевые вопросы, используемые на этапе оценки системы менеджмента бережливого производства и характеризующие наличие данной системы в организации.

3.1.5

свидетельство аудита: Записи, изложение фактов или другая информация, которые связаны с критериями аудита, являются верифицируемыми.

[ГОСТ Р ИСО 9000-2015, пункт 3.13.8]

3.2 В настоящем стандарте применено следующее сокращение:

БП - бережливое производство.

     4 Оценка системы менеджмента бережливого производства

4.1 Общие положения

Проведение оценки включает следующие действия:

- ответы на нокаут-вопросы;

- оценку выполнения обязательных требований (требования СМБП с формулировкой "должен");

- оценку выполнения рекомендуемых требований (требования СМБП с формулировкой "следует");

- расчет общего количества набранных баллов;

- определение уровня зрелости СМБП организации.

По результатам оценки организация получает информацию:

а) о соответствии СМБП организации требованиям ГОСТ Р 56404;

б) степени зрелости СМБП организации;

в) сильных сторонах деятельности организации;

г) выявленных областях для улучшения;

д) об установлении приоритетов и разработке планов действий для осуществления мероприятий по совершенствованию.

4.2 Нокаут-вопросы

Нокаут-вопросы являются частью оценки СМБП, характеризующей наличие и функционирование СМБП в организации.

Нокаут-вопросы проверяются предварительно, очно или дистанционно и не подлежат балльной оценке. Положительный ответ на все применимые нокаут-вопросы является обязательным условием для начала проведения сертификационного аудита на соответствие требованиям ГОСТ Р 56404.

При наличии одного и более отрицательных ответов на нокаут-вопросы аудит СМБП может продолжаться для получения балльной оценки и составления отчета, но сертификат соответствия СМБП не выдается.

Нокаут-вопросы сформулированы по каждому из разделов стандарта ГОСТ Р 56404.

Перечень нокаут-вопросов приведен в таблице 1.

Таблица 1 - Нокаут-вопросы

Нокаут-вопрос

Раздел
ГОСТ Р 56404

Комментарии

Примеры

1 Определена ли область применения СМБП?

Раздел 4 "Среда организации"

Область применения должна быть представлена в виде документированной информации

Руководство по СМБП.

Политика в области СМБП

2 Определены ли процессы, входящие в область применения СМБП?

То же

Организация должна представить доказательства разработанных и применяемых процессов организации, входящих в область применения СМБП

Перечень процессов.

Схема взаимодействия процессов

3 Введена ли в действие политика в области БП?

Раздел 5 "Лидерство"

Политика в области БП должна быть представлена в документированном виде и иметь признаки приверженности высшего руководства организации, в части разработки и поддержания, а также соответствовать ценностям и принципам БП

Политика в области СМБП.

Политика интегрированной системы менеджмента

4 Установлены ли цели в области БП?

Раздел 6 "Планирование"

Организация должна представить доказательства установленных целей в области БП для соответствующих функций и уровней организации

Цели на уровне организации.

Цели на уровне процессов.

Цели на уровне подразделений.

Цели на уровне потоков создания ценности

5 Разработан ли план действий по достижению целей в области БП?

То же

Организация должна представить доказательства наличия плана действий по достижению установленных целей в области БП

План или иной документ, содержащий ответы на вопросы

а) что должно быть сделано;

б) какие потребуются ресурсы;

в) кто ответственный;

г) периодичность проведения мониторинга и анализа;

д) срок выполнения;

е) каким образом будут оцениваться результаты

6 Прошли ли работники организации подготовку в области БП?

Раздел 7 "Средства обеспечения"

Организация должна представить в документированном виде доказательства прохождения подготовки работников по программам в области БП

Копии документов о прохождении подготовки. Например, свидетельства, удостоверения, протоколы и т.п.

7 Определен(ы) ли поток(и) создания ценности для потребителя?

Раздел 8 "Деятельность на стадиях жизненного цикла продукции и услуг"

Организация должна представить доказательства разработки потока(ов) создания ценности для потребителя(ей) и планов по их улучшению на следующих уровнях:

а) межорганизационном;

б) организации;

в) процессов;

г) операций

Карты потока(ов) создания ценности.

План мероприятий по улучшению потока(ов) создания ценности на основе карт потока(ов) создания ценности

8 Улучшаются ли поток(и) создания ценности для потребителя(ей) на каждом из четырех уровней?

То же

Организация должна представить доказательства проведения улучшения потока(ов) создания ценности для потребителя(ей) на следующих уровнях:

а) межорганизационном;

б) организации;

в) процессов;

г) операций.

Улучшения характеристик потока создания ценности должны быть направлены на обеспечение соответствия требованиям потребителей (пункты 8.2, 8.3.3 таблицы 2)

Значения характеристик потока(ов) создания ценности до и после реализации плана мероприятий по улучшению потока(ов) создания ценности на следующих уровнях:

а) межорганизационном;

б) организации;

в) процессов;

г) операций

9 Проводятся ли внутренние аудиты СМБП?

Раздел 9 "Оценка результатов деятельности"

Организация должна представить документированную информацию подтверждающую проведение внутренних аудитов в рамках области применения СМБП

Протокол по результатам аудитов.

График проведения аудитов.

Записи

10 Проведен ли анализ СМБП со стороны руководства?

То же

Организация должна представить свидетельства в виде документированной информации, подтверждающие проведение анализа СМБП со стороны руководства

Протокол проведения анализа СМБП со стороны руководства.

Планы по совершенствованию СМБП

11 Проводится ли анализ результативности предпринятых корректирующих действий?

Раздел 10 "Улучшение"

Организация должна представить документированную информацию как свидетельство результатов корректирующих действий

Протокол анализа результативности предпринятых корректирующих действий, иные подтверждающие документы

12 Для постоянных улучшений используются ли коллективные формы организации работников?

То же

Организация должна представить доказательства коллективных форм организации работников для вовлечения в деятельность по постоянному улучшению

Портфолио выполненных командами работ.

Перечень выделенных ресурсов для результативной работы команд

4.3 Критерии оценки

В основе оценки СМБП организации применена балльная система, критериями оценки является степень выполнения требований, приведенных в ГОСТ Р 56404.

При оценке выполнения требований СМБП применена трехбалльная система: 0, 1 и 2 балла. Процедура присвоения баллов следующая:

0 баллов - требование стандарта не выполняется;

1 балл - требование стандарта выполняется не в полном объеме (частично);

2 балла - требование стандарта выполняется в полном объеме.

При выставлении баллов применяются следующие правила:

Доступ к полной версии документа ограничен
Этот документ доступен в системах «Техэксперт» и «Кодекс».