Недействующий
Решение для управления процессами
производственной безопасности



ГОСТ Р 56406-2015

Группа Т59

     

НАЦИОНАЛЬНЫЙ СТАНДАРТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

БЕРЕЖЛИВОЕ ПРОИЗВОДСТВО

Аудит. Вопросы для оценки системы менеджмента

Lean production. Audit. Questions for assessment management system

     

ОКС 03.120.10
ОКСТУ 0025

Дата введения 2015-06-02

     

Предисловие

1 РАЗРАБОТАН ЗАО "Центр "Приоритет" совместно с рабочей группой в составе: ООО "Арсенал успеха"; ООО "БалтСпецСплав"; ОАО "Выксунский металлургический завод"; НИУ "Высшая школа экономики" (Нижний Новгород); Управляющая компания ООО "Группа ГАЗ"; Иркутский авиационный завод - филиал ОАО "Научно-производственная корпорация "ИРКУТ"; Казанский национальный исследовательский технический университет им.А.Н.Туполева-КАИ (КНИТУ-КАИ); ОАО "КАМАЗ"; ООО "ЛинСофт"; Министерство промышленности и торговли Республики Татарстан; ОАО "Мотовилихинские заводы"; ФГУП "НИИСУ"; ЗАО "Объединенная металлургическая компания"; ГК "Оргпром"; ООО "ПензТИСИЗ"; Государственная корпорация по атомной энергии "Росатом"; ОАО "РЖД"; ПАО "Северсталь"; ООО "СМЦ "Приоритет"; МОО "Союз Бережливых"; ОАО "Татнефть"; Удмуртский государственный университет

2 ВНЕСЕН Техническим комитетом по стандартизации ТК 076 "Системы менеджмента"

3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 27 мая 2015 г. N 447-ст

4 ВВЕДЕН ВПЕРВЫЕ


Правила применения настоящего стандарта установлены в ГОСТ Р 1.0-2012 (раздел 8). Информация об изменениях к настоящему стандарту публикуется в ежегодном (по состоянию на 1 января текущего года) информационном указателе "Национальные стандарты", а официальный текст изменений и поправок - в ежемесячном информационном указателе "Национальные стандарты". В случае пересмотра (замены) или отмены настоящего стандарта соответствующее уведомление будет опубликовано в ближайшем выпуске ежемесячного информационного указателя "Национальные стандарты". Соответствующая информация, уведомления и тексты размещаются также в информационной системе общего пользования - на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет (www.gost.ru)


ВНЕСЕНА поправка, опубликованная в ИУС N 12, 2018 год

Поправка внесена изготовителем базы данных

Введение


Настоящий стандарт разработан на основе накопленного организациями Российской Федерации опыта проведения аудитов в системах менеджмента.

Он предназначен для применения в организациях для оценки систем менеджмента бережливого производства (далее - СМБП).

Основой для формирования вопросов по оценке являются требования в области бережливого производства (далее - БП) ГОСТ Р 56404, а также положения стандартов [1]-[4].

     1 Область применения


Настоящий стандарт содержит вопросы и критерии для оценки СМБП.

Оценка СМБП является составной частью процесса аудита.

Настоящий стандарт предназначен для всех организаций, которым необходимо оценить СМБП. Оценка осуществляется при проведении:

а) внешних аудитов органами по сертификации (в части п.4.2 настоящего стандарта), потребителями или другими заинтересованными сторонами;

б) внутренних аудитов для целей оценки, анализа и улучшения применяемой СМБП;

в) аудитов поставщиков;

г) самооценки выполняемой деятельности в рамках СМБП.

     2 Нормативные ссылки


В настоящем стандарте использованы нормативные ссылки на следующие стандарты:

ГОСТ ISO 9000-2011 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь

ГОСТ Р 56020-2014 Бережливое производство. Основные положения и словарь

ГОСТ Р 56404-2015 Бережливое производство. Требования к системам менеджмента

ГОСТ Р ИСО 19011-2012 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента

Примечание - При пользовании настоящим стандартом целесообразно проверить действие ссылочных стандартов в информационной системе общего пользования - на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет или по ежегодному информационному указателю "Национальные стандарты", который опубликован по состоянию на 1 января текущего года, и по выпускам ежемесячного информационного указателя "Национальные стандарты" за текущий год. Если заменен ссылочный стандарт, на который дана недатированная ссылка, то рекомендуется использовать действующую версию этого стандарта с учетом всех внесенных в данную версию изменений. Если заменен ссылочный стандарт, на который дана датированная ссылка, то рекомендуется использовать версию этого стандарта с указанным выше годом утверждения (принятия). Если после утверждения настоящего стандарта в ссылочный стандарт, на который дана датированная ссылка, внесено изменение, затрагивающее положение, на которое дана ссылка, то это положение рекомендуется применять без учета данного изменения. Если ссылочный стандарт отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, рекомендуется применять в части, не затрагивающей эту ссылку.

     3 Термины и определения

3.1 В настоящем стандарте применены следующие термины и определения по ГОСТ Р 56020, ГОСТ Р ИСО 19011, ГОСТ ISO 9000:

3.1.1 аудит (audit): Систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита (3.1.3) и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита.

3.1.2 наблюдения аудита (audit findings): Результаты оценивания собранных свидетельств аудита по отношению к критериям аудита.

Примечание - Наблюдения аудита могут указывать на соответствие или несоответствие критериям аудита или на возможности улучшения.

3.1.3 свидетельство аудита (audit ): Записи, изложение фактов или другая информация, которые связаны с критериями аудита и могут быть проверены.

_____________

Вероятно, ошибка оригинала. Следует читать: evidence. - Примечание изготовителя базы данных.     


Примечание - Свидетельство аудита может быть качественным или количественным;


а также следующие термины с соответствующими определениями:

3.1.4 критерии оценки (evaluation criteria): Признаки, в соответствии с которыми оценивают выполнение требований.

3.1.5 нокаут-вопросы (knock-out questions): Ключевые вопросы, используемые на этапе оценки системы менеджмента бережливого производства и характеризующие наличие данной системы в организации.

     4 Оценка СМБП

4.1 Общие положения

4.1.1 Проведение оценки включает следующие действия:

- ответы на нокаут-вопросы;

- оценку выполнения обязательных требований (требования СМБП с формулировкой "должен");

- оценку выполнения рекомендуемых требований (требования СМБП с формулировкой "следует");

- расчет общего количества набранных баллов;

- определение уровня зрелости СМБП организации.

4.1.2 По результатам оценки организация получает информацию о:

а) соответствии СМБП организации требованиям ГОСТ Р 56404;

б) степени зрелости СМБП организации;

в) сильных сторонах деятельности организации;

г) выявленных областях для улучшения;

д) об установлении приоритетов и разработке планов действий для осуществления мероприятий по совершенствованию.

4.2 Нокаут-вопросы

4.2.1 Нокаут-вопросы являются частью оценки СМБП, характеризующей наличие и функционирование СМБП в организации.

Нокаут-вопросы проверяются предварительно, очно или дистанционно и не подлежат балльной оценке.

4.2.2 Сертификационный аудит на соответствие требованиям ГОСТ Р 56404 проводится при положительных ответах на все нокаут-вопросы.

4.2.3 При наличии одного или более отрицательных ответов на нокаут-вопросы сертификационный аудит не проводится, но по заявке предприятия может быть проведена балльная оценка СМБП.

4.2.4 Нокаут-вопросы сформулированы по каждому из разделов стандарта ГОСТ Р 56404.

Перечень нокаут-вопросов приведен в таблице 1.


Таблица 1 - Нокаут-вопросы

Нокаут-вопрос

Раздел ГОСТ Р 56404

Комментарии

Примеры

1 Определена ли область применения СМБП?

Раздел 4 "Организационная среда (контекст)"

Область применения должна быть представлена в виде документированной информации

Руководство по СМБП. Политика в области СМБП

2 Определены ли процессы, входящие в область применения СМБП?

Раздел 4 "Организационная среда (контекст)"

Организация должна представить доказательства разработанных и применяемых процессов организации, входящих в область применения СМБП

Перечень процессов. Схема взаимодействия процессов.
Карты процессов

 3 Введена ли в действие политика в области СМБП?

Раздел 5 "Лидерство"

Политика в области СМБП должна быть представлена в документированном виде и иметь признаки приверженности высшего руководства организации ценностям и принципам БП

Политика в области СМБП.
Политика интегрированной системы менеджмента.
Другие документы, содержащие направления и намерения в области СМБП

4 Установлены ли цели СМБП?

Раздел 6 "Планирование"

Организация должна представить доказательства установленных целей СМБП для соответствующих функций и уровней организации

Цели на уровне организации.
Цели на уровне процессов.
Цели на уровне потоков создания ценности. Другие документы организации, содержащие цели

5 Прошли ли работники организации подготовку в области БП?

Раздел 7 "Вспомогательные средства"

Организация должна представить в документированном виде доказательства прохождения подготовки работников по программам в области БП

Копии документов о прохождении подготовки. Например, свидетельства, удостоверения, протоколы и т.п.

6 Определен(ы) ли поток(и) создания ценности для потребителя?

Раздел 8 "Операционная деятельность"

Организация должна представить доказательства разработки потока(ов) создания ценности для потребителя(ей)

Карта потока создания ценности.
Блок схема потока создания ценности

7 Проводятся ли внутренние аудиты СМБП?

Раздел 9 "Оценка качества функционирования"

Организация должна представить документированную информацию, подтверждающую проведение внутренних аудитов в рамках области применения СМБП

График проведения аудитов.
Отчетные документы по аудиту по установленным формам организации

8 Проведен ли анализ СМБП со стороны руководства?

Раздел 9 "Оценка качества функционирования"

Организация должна представить свидетельства в виде документированной информации, подтверждающие проведение анализа СМБП со стороны руководства

Протокол проведения анализа СМБП со стороны руководства. Планы по совершенствованию СМБП

9 Проводится ли анализ результативности предпринятых корректирующих действий?

Раздел 10 "Улучшение"

Организация должна представить документированную информацию как свидетельство результатов корректирующих действий

Протокол анализа результативности предпринятых корректирующих действий, иные подтверждающие документы

10 Для постоянных улучшений используются ли коллективные формы организации работников?

Раздел 10 "Улучшение"

Организация должна представить доказательства коллективных форм организации работников для вовлечения в деятельность по постоянному улучшению

Протокол результатов работы команды по улучшениям.
Пример проекта(ов) по улучшению и иные подтверждающие документы

4.3 Критерии оценки

В основе оценки СМБП организации применена балльная система. Критериями оценки является степень выполнения требований, приведенных в ГОСТ Р 56404.

При оценке выполнения требований СМБП применена трехбалльная система: 0, 1 и 2 балла.

Процедура присвоения баллов следующая:

0 баллов - требование стандарта не выполняется;

1 балл - требование стандарта выполняется не в полном объеме (частично);

2 балла - требование стандарта выполняется в полном объеме.

При выставлении баллов применяются следующие правила:

- оценка может быть только целым числом баллов, оценка в полбалла запрещена;

- при проведении оценки в первую очередь оцениваются требования с формулировкой "должен";