Код формы документа по ОКУД 0409637 ____________

Kод территории по СОАТО

Kод учреждения по справочнику KП

N п/п

Kод меры воздействия

Наименование мер воздействия, применяемых к кредитным организациям

Kоды выявленных нарушений в деятельности кредитной организации (см. Табл. 2)

Дата введения меры воздействия

Дата отмены меры воздействия

1

2

3

4

5

6

I

Предупредительные меры воздействия

1

Письменная информация руководству и/или совету директоров (наблюдательному совету) кредитной организации о недостатках в ее деятельности и рекомендации по их исправлению

2

Совещание

3

Прочие (указать, какие)

II

Принудительные меры воздействия

1

Штрафы

1.1

 Штраф за несоблюдение резервных требований

1.2

 Штраф за нарушение других пруденциальных норм деятельности

2

Ограничение на осуществление кредитными организациями отдельных операций,

 в том числе ограничение на:

2.1

 привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок)

2.2

 размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических и физических лиц от своего имени и за свой счет, включая кредиты, предоставленные банкам-резидентам и нерезидентам

2.3

 открытие банковских счетов юридических и физических лиц, включая открытие корреспондентских счетов "Лоро", "Ностро" резидентам и нерезидентам

2.4

 осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков - корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам, открытым резидентами и нерезидентами, включая осуществление операций через корреспондентские счета кредитных организаций-корреспондентов и в банках-нерезидентах, а также платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи

2.4.1

 осуществление расчетов по поручению юридических лиц в части операций на перечисление средств в бюджеты всех уровней и государственные внебюджетные фонды

2.5

 инкассацию денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц

2.6

 куплю-продажу иностранной валюты в наличной и безналичной формах

2.7

 выдачу банковских гарантий

2.8

 привлечение драгоценных металлов во вклады (до востребования и на определенный срок) от физических и юридических лиц

2.9

 размещение драгоценных металлов от своего имени и за свой счет на депозитные счета, открытые в других банках

2.10

 предоставление займов в драгоценных металлах

2.11

 покупку драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии и поручения)

2.12

 продажу драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии и поручения)

2.13

 оказание услуг по хранению и перевозке драгоценных металлов при наличии сертифицированного хранилища

2.14

 осуществление сделок купли-продажи драгоценных металлов

2.15

 привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок)

2.16

 привлечение денежных средств юридических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг всех видов:

 - векселей

 - депозитных сертификатов

 - облигаций

 - иных ценных бумаг

2.17

 привлечение денежных средств физических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг всех видов:

 - векселей

 - сберегательных сертификатов

 - чеков

 - облигаций

 - иных ценных бумаг

2.18

 проведение операций с ценными бумагами, осуществление которых не требует получения специальной лицензии

2.19

 осуществление доверительного управления денежными средствами и иным имуществом по договору с юридическими и физическими лицами (кроме деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, осуществление операций с которыми требует получения специальной лицензии в соответствии с федеральными законами)

2.20

 получение кредитов от банков-резидентов и нерезидентов

2.21

 прочие**

3

Запрет на осуществление кредитными организациями отдельных банковских операций,

 в том числе запрет на:

3.1

 привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок)

3.2

 размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических и физических лиц от своего имени и за свой счет, включая кредиты, предоставленные банкам-резидентам и нерезидентам

3.3

 открытие банковских счетов юридических и физических лиц, включая открытие корреспондентских счетов "Лоро", "Ностро" резидентам и нерезидентам

3.4

 осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков - корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам, открытым резидентами и нерезидентами, включая осуществление операций через корреспондентские счета кредитных организаций-корреспондентов и в банках-нерезидентах, а также платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи

3.5

 инкассацию денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц

3.6

 куплю-продажу иностранной валюты в наличной и безналичной формах

3.7

 выдачу банковских гарантий

3.8

 привлечение драгоценных металлов во вклады (до востребования и на определенный срок) от физических и юридических лиц

3.9

 размещение драгоценных металлов от своего имени и за свой счет на депозитные счета, открытые в других банках

3.10

 предоставление займов в драгоценных металлах

3.11

 привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок)

3.12

 привлечение денежных средств юридических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг в виде депозитных сертификатов

3.13

 привлечение денежных средств физических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг в виде сберегательных сертификатов

3.14

 прочие*

4

Требования:

4.1

 об увеличении уставного капитала

4.2

 о приведении к установленному Банком России уровню значений обязательных нормативов

4.3

 о приведении к установленному Банком России уровню значений нормативов обязательных резервов

4.4

 о приведении к установленному Банком России уровню значений лимитов (сублимитов) открытой валютной позиции

4.5

 о выполнении обязательств перед кредиторами и вкладчиками

4.6

 о замене руководителей

4.7

 об осуществлении мер по финансовому оздоровлению

4.7.1

 о разработке плана мер по финансовому оздоровлению

4.7.2

 о приведении плана мер по финансовому оздоровлению в соответствие с требованиями, установленными Банком России

4.7.3

 о доработке плана мер по финансовому оздоровлению

4.7.4

 об осуществлении плана мер по финансовому оздоровлению

4.7.5

 о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению

4.8

 о реорганизации

4.9

 об уменьшении уставного капитала до размера чистых активов (собственных средств)

4.10

 об изменении структуры активов кредитной организации

4.11

 по устранению недостатков при регистрации, лицензировании и расширении деятельности кредитной организации*

4.12

 о доначислении резерва на возможные потери по ссудам

4.13

 о доначислении резерва под обесценение вложений в ценные бумаги

4.14

 о приведении к установленному Банком России уровню значения лимита суммарной величины открытых позиций по операциям с драгметаллами

4.15

 об устранении нарушений условий формирования резервного фонда

4.16

 о восполнении резервного фонда

4.17

 о предоставлении в оперативном порядке бухгалтерских балансов

4.18

 о разработке внутрибанковских правил кредитной организации

4.19

 о своевременном проведении филиалами платежей с корреспондентских субсчетов, открытых в Банке России

4.20

 о соблюдении сроков представления отчетности

4.21

 о соблюдении сроков опубликования отчетности в открытой печати

4.22

 о соблюдении сроков представления аудиторского заключения

4.23

 о соблюдении сроков представления копий изданий, в которых опубликован годовой отчет

4.24

 о представлении отчетности в объеме и по формам, соответствующим требованиям, установленным Банком России

4.25

 об опубликовании отчетности в объеме и по формам, соответствующим требованиям, установленным Банком России

4.26

 другие требования в части выполнения банковского законодательства и нормативных актов Банка России, относящиеся к пруденциальным нормам деятельности*

5

Запрет на открытие филиалов

6

Назначение временной администрации по управлению кредитной организацией**

7

Ходатайство об отзыве лицензии на осуществление банковских операций***

8

Уменьшение лимита открытых валютных позиций

9

Уменьшение лимита суммарной величины открытых позиций в драгоценных металлах