МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ

от 10 января 2006 года N 1н

     

Об утверждении Положения об обслуживании государственных сберегательных облигаций

(с изменениями на 10 сентября 2010 года)

В соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 6 ноября 2001 года N 771 "Вопросы эмиссии и обращения государственных сберегательных облигаций (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 46, ст.4361; 2004, N 23, ст.2315) и Условиями эмиссии и обращения государственных сберегательных облигаций, утвержденными приказом Министерства финансов Российской Федерации от 19 августа 2004 года N 68н "Об утверждении Условий эмиссии и обращения государственных сберегательных облигаций" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 10 сентября 2004 года, регистрационный N 6013)

приказываю:

Утвердить прилагаемое Положение об обслуживании государственных сберегательных облигаций.

Министр
А.Л.Кудрин

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

8 февраля 2006 года,

регистрационный N 7476

Приложение

УТВЕРЖДЕНО
приказом Министерства финансов
 Российской Федерации
от 10 января 2006 года N 1н

     
ПОЛОЖЕНИЕ
об обслуживании государственных сберегательных облигаций

(с изменениями на 10 сентября 2010 года)

I. Общие положения

1.1. Положение об обслуживании государственных сберегательных облигаций (далее - Положение) регулирует порядок размещения, обращения и погашения государственных сберегательных облигаций (далее - Облигации), выпускаемых в соответствии с Федеральным законом от 29 июля 1998 года N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст.3814; 2005, N 30, ст.3101), постановлением Правительства Российской Федерации от 6 ноября 2001 года N 771 "Вопросы эмиссии и обращения государственных сберегательных облигаций (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 46, ст.4361; 2004, N 23, ст.2315) и Условиями эмиссии и обращения государственных сберегательных облигаций, утвержденными приказом Министерства финансов Российской Федерации от 19 августа 2004 года N 68н "Об утверждении Условий эмиссии и обращения государственных сберегательных облигаций" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 10 сентября 2004 года, регистрационный N 6013) (далее - Условия эмиссии и обращения).

1.2. Владельцами Облигаций могут быть следующие юридические лица, являющиеся резидентами Российской Федерации: страховые организации, негосударственные пенсионные фонды, акционерные инвестиционные фонды, Пенсионный фонд Российской Федерации, иные государственные внебюджетные фонды Российской Федерации (в случае, если инвестирование средств фондов в государственные ценные бумаги Российской Федерации предусмотрено законодательством Российской Федерации), государственные корпорации (в случае, если размещение (инвестирование) временно свободных средств государственной корпорации в государственные ценные бумаги Российской Федерации предусмотрено законодательством Российской Федерации) (абзац дополнен с 11 июня 2008 года приказом Минфина России от 5 мая 2008 года N 53н - см. предыдущую редакцию).

Облигации вправе приобретать следующие управляющие компании:

- осуществляющие доверительное управление средствами пенсионных накоплений в соответствии с договорами с Пенсионным фондом Российской Федерации;

- осуществляющие доверительное управление средствами акционерных инвестиционных фондов (за счет имущества указанных фондов в случае их соответствия требованиям к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов, установленным законодательством Российской Федерации);

- осуществляющие доверительное управление средствами пенсионных накоплений в соответствии с договорами доверительного управления с негосударственными пенсионными фондами.

1.3. Учет отдельных Облигаций каждого выпуска осуществляется Депозитарием в виде записей по счетам "депо".

Запись по счету "депо" является основанием для осуществления прав, предусмотренных пунктом 2.3 настоящего Положения.

1.4. Облигации на вторичном рынке не обращаются. Залог Облигаций не допускается.

1.5. При размещении Облигаций на аукционе (в дату начала размещения или при размещении Облигаций дополнительного выпуска или транша) комиссионное вознаграждение Организатором торговли с Инвесторов не взимается.

II. Участники рынка Облигаций

2.1. Участниками рынка Облигаций в целях настоящего Положения являются: Эмитент, Инвестор, Агент, Депозитарий, Организатор торговли.

2.2. Эмитент - Министерство финансов Российской Федерации, действующее в соответствии с законодательством Российской Федерации.

2.3. Владельцы и управляющие компании, указанные в пункте 1.2 настоящего Положения, являются Инвесторами.

Инвесторы имеют право на:

получение доходов в виде процентов, начисляемых исходя из номинальной стоимости Облигаций (далее - процентный доход);

получение при погашении Облигаций их номинальной стоимости;

предъявление Облигаций к выкупу в даты, определенные в решении о выпуске Облигаций, и в порядке, предусмотренном настоящим Положением;

предъявление Облигаций к обмену на федеральные государственные ценные бумаги в соответствии с решением о выпуске Облигаций и в порядке, предусмотренном настоящим Положением.

Возможна передача Инвестором Облигаций другому юридическому лицу:

при реорганизации юридического лица - владельца Облигаций в случае, если вновь созданное юридическое лицо имеет право приобретать Облигации;

при передаче имущества, находящегося в доверительном управлении, от одной управляющей компании другой управляющей компании, если такая передача предусмотрена законодательством Российской Федерации.

2.4. Агент - кредитная организация, уполномоченная на основании соглашения с Эмитентом:

осуществлять проверку документов, подтверждающих право Инвестора на владение Облигациями;

открывать и осуществлять обслуживание лицевых (денежных) счетов Инвесторов;

осуществлять сбор заявок Инвесторов на участие в операциях с Облигациями в соответствии с настоящим Положением;

от имени и по поручению Эмитента размещать Облигации на аукционе или проводить дополнительное размещение не размещенных на аукционе Облигаций;

от имени и по поручению Эмитента размещать Облигации по закрытой подписке;

от имени и по поручению Эмитента за счет средств федерального бюджета осуществлять выплату процентного дохода по Облигациям, их погашение и выкуп путем перечисления денежных средств на счета Инвесторов;

от имени и по поручению Эмитента осуществлять обмен Облигаций на другие выпуски федеральных государственных ценных бумаг;

от имени и по поручению Эмитента производить обслуживание эмиссионного счета "депо" Эмитента, открытого в Депозитарии;

обеспечивать проведение расчетов по денежным средствам по сделкам с Облигациями;

предоставлять Эмитенту предусмотренные соглашением с ним сведения и отчеты о выполнении агентских функций;

осуществлять иные операции, определенные соглашением с Эмитентом.

2.5. Депозитарий - организация, уполномоченная на основании соглашения с Эмитентом:

- осуществлять хранение глобальных сертификатов выпусков Облигаций;

- открывать и осуществлять обслуживание эмиссионного счета "депо" Эмитента и счетов "депо" Инвесторов, заключивших с ним депозитарный договор;

- предоставлять Эмитенту предусмотренные соглашением с ним отчеты о выполнении функций Депозитария;

- осуществлять иные операции, определенные соглашением с Эмитентом.

2.6. Организатор торговли - организация, уполномоченная на основании договора с Эмитентом на обеспечение проведения аукционов по размещению Облигаций и иных операций с ними, предусмотренных Условиями эмиссии и обращения.

Организатор торговли регистрирует заявки Инвесторов, собранные Агентом в соответствии с настоящим Положением, обеспечивает заключение сделок с Облигациями, осуществляет ведение денежных позиций и позиций "депо" Инвесторов, составляет и предоставляет Агенту и/или Эмитенту в соответствии с настоящим Положением отчетные документы по итогам торгов.

2.7. Допускается совмещение функций Агента и Депозитария, обслуживающих рынок Облигаций.

2.8. Порядок взаимодействия Агента и Депозитария, в том числе форма и сроки обмена информацией, предусмотренной настоящим Положением, определяется соглашением между Агентом и Депозитарием, согласованным с Эмитентом.

При совмещении функций Агента и Депозитария данный порядок определяется внутренним документом кредитной организации, выполняющей в соответствии с соглашением с Эмитентом функции Агента и Депозитария.

2.9. Порядок взаимодействия Агента и Организатора торговли определяется соглашением сторон.

III. Порядок допуска Инвесторов на рынок Облигаций

3.1. К участию в проведении операций на рынке Облигаций допускаются Инвесторы, заключившие с Агентом договор об обслуживании на рынке Облигаций и депозитарный договор с Депозитарием.

3.2. Инвестор заключает с Агентом договор об обслуживании на рынке Облигаций, который определяет в том числе:

- порядок подтверждения Инвестором его права на приобретение и владение Облигациями;

- порядок участия Инвестора в операциях с Облигациями в соответствии с настоящим Положением и законодательством Российской Федерации;

- порядок расчетов по денежным средствам по итогам заключенных Инвестором сделок с Облигациями;

- права, обязанности и ответственность сторон при проведении операций с Облигациями, а также обязательства Инвестора в 3-дневный срок проинформировать Агента о невозможности приобретать и владеть Облигациями и предъявить их к выкупу.

Типовая форма договора об обслуживании на рынке Облигаций подлежит согласованию с Эмитентом.

3.3. С целью заключения договора об обслуживании на рынке Облигаций Инвестор обязан представить Агенту документы, подтверждающие право Инвестора на приобретение и владение Облигациями, а именно:

заверенную в установленном порядке копию устава Инвестора (или иного учредительного документа, в соответствии с которым он осуществляет свою деятельность);

заверенную в установленном порядке копию лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности (для страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов, акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний);

заверенную в установленном порядке копию свидетельства о регистрации Инвестора;

заверенную в установленном порядке копию свидетельства о постановке на налоговый учет Инвестора;

заверенную в установленном порядке копию договора о доверительном управлении (для управляющих компаний).

Государственные внебюджетные фонды представляют Агенту только заверенную в установленном порядке копию свидетельства о регистрации.

3.4. Агент осуществляет проверку представленных Инвестором документов и в случае их соответствия требованиям законодательства Российской Федерации заключает с Инвестором договор об обслуживании на рынке Облигаций, присваивает ему регистрационный код в соответствии с Порядком формирования регистрационных кодов Инвесторов согласно приложению 1 к настоящему Положению, а также открывает Инвестору лицевой счет для учета денежных средств по операциям с Облигациями (далее - Лицевой счет "ГСО").

На лицевой счет "ГСО" зачисляются денежные средства, поступившие с расчетного счета Инвестора для проведения операций с Облигациями, на оплату комиссионного вознаграждения по операциям с Облигациями, на оплату депозитарных услуг, денежные средства, поступившие от Эмитента, от выплаты процентного дохода по Облигациям, погашения и выкупа Облигаций.

Денежные средства, зачисленные на Лицевой счет "ГСО", могут быть направлены только:

- на покупку Облигаций;

на оплату комиссионного вознаграждения по операциям с Облигациями;

- на оплату депозитарных услуг;

- на оплату иных операций с Облигациями, предусмотренных настоящим Положением и законодательством Российской Федерации.

Денежные средства, находящиеся на Лицевом счете "ГСО", по поручению Инвестора могут быть перечислены на его расчетный счет.

Перечисление денежных средств с Лицевого счета "ГСО" Инвестора на его расчетный счет осуществляется Агентом не позднее следующего операционного дня после получения соответствующего платежного документа Инвестора.