ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 15 ноября 2005 года N 05-63/пз-н
Об утверждении форм отчетности управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений
В соответствии со статьями 7 и 12 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст.3028; 2003, N 1, ст.13; N 46, ст.4431; 2004, N 31, ст.3217; 2005, N 1, ст.9; N 19, ст.1755), постановлениями Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 N 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 27, ст.2808; 2004, N 7, ст.539; N 42, ст.4135; N 52, ст.5522) и от 02.12.2003 N 730 "О дополнительных мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 49, ст.4782; 2004, N 52, ст.5522), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.2780; 2005, N 33, ст.3429),
приказываю:
1. Утвердить прилагаемые формы отчетов:
1.2. об инвестировании средств пенсионных накоплений;
1.3. о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений.
2. Установить, что:
2.1. Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной представляется не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из указанных сделок.
2.2. Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений представляются не позднее 10 рабочих дней после дня окончания отчетного квартала.
3. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 февраля 2004 года N 04-8/пс "Об утверждении форм отчетности управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 09.03.2004, регистрационный N 5618) не применяется с даты вступления в силу настоящего приказа.
4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К.Харламова.
Руководитель
О.В.Вьюгин
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
16 января 2006 года,
регистрационный N 7363
Приложение
УТВЕРЖДЕНА
приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 15 ноября 2005 года N 05-63/пз-н
ФОРМА ОТЧЕТА
о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной
________________
Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.
Наименование управляющей компании | |
Название инвестиционного портфеля | |
Дата совершения сделок | |
Вид цен- | Наимено- | Дата госу- | Инди- | Наиме- | Вид сделки (продажа или покупка) | Фактичес- | Рыночная цена ценной бумаги, рассчитанная организато- | Отклоне- |
________________
| ||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
Подпись уполномоченного лица | ||
управляющей компании | ||
Подпись уполномоченного лица | ||
специализированного депозитария | ||
УТВЕРЖДЕНА
приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 15 ноября 2005 года N 05-63/пз-н
ФОРМА ОТЧЕТА за ___ квартал ____ г. |
(полное фирменное наименование управляющей компании) |
(ИНН/КПП) |
(номер, дата договора доверительного управления, |
Изменение стоимости чистых активов | Код строки | За отчетный квартал | Накопительным итогом с начала года (тыс.руб.) |
1 | 2 | 3 | 4 |
Стоимость чистых активов на начало отчетного периода | 010 | ||
Поступило средств пенсионных накоплений из Пенсионного фонда Российской Федерации за отчетный период | 020 | ||
Получен доход от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный период, всего | 030 | ||
Перечислено средств пенсионных накоплений в Пенсионный фонд Российской Федерации за отчетный период | 040 | ||
Удержано средств для возмещения необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений, всего | 050 | ||
Удержано вознаграждение управляющей компании | 060 | ||
________________ | |||
Стоимость чистых активов на конец отчетного периода | 070 | ||
Подпись уполномоченного лица | ||
управляющей компании | ||
Подпись уполномоченного лица | ||
специализированного депозитария | ||
УТВЕРЖДЕНА
приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 15 ноября 2005 года N 05-63/пз-н
ФОРМА ОТЧЕТА
о доходах от инвестирования средств
пенсионных накоплений
за ____ квартал ____ г.
(полное фирменное наименование управляющей компании) | ||
(ИНН/КПП) | ||
(номер, дата договора доверительного управления, | ||
1. Структура доходов и расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений
Наименование показателя | Код строки | За отчетный квартал (тыс.руб.) | Накопительным итогом с начала года (тыс.руб.) |
Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, всего | 010 | ||
В том числе: | |||
- финансовый результат от реализации активов | 011 | ||
- дивиденды и проценты (доход) по ценным бумагам | 012 | ||
- проценты (доход) по банковским депозитам и средствам на счетах в кредитных организациях | 013 | ||
- финансовый результат от переоценки активов | 014 | ||
- другие виды доходов от операций по инвестированию средств пенсионных накоплений | 015 | ||
Удержано средств для возмещения необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений, всего | 020 | ||
в том числе: | |||
- оплата услуг специализированного депозитария | 021 | ||
- оплата услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг (брокеров, дилеров, организаторов торговли и др.) | 022 | ||
- оплата услуг аудитора | 023 | ||
- расходы на обязательное страхование | 024 | ||
- оплата прочих услуг | 025 | ||
Вознаграждение управляющей компании | 030 | ||
________________ | |||
