ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 26 декабря 2003 года N 03-53/пс
Об утверждении форм отчетности управляющих компаний, осуществляющих
доверительное управление средствами пенсионных накоплений
____________________________________________________________________
Утратило силу с 28 марта 2004 года на основании
постановления ФКЦБ России от 26 февраля 2004 года N 04-8/пс
____________________________________________________________________
На основании статьи 43 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"*, в соответствии с пунктами 28 и 31 Типового договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 N 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 27 (ч.II), ст.2808), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
________________
* Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918.
постановляет:
Утвердить прилагаемые формы:
Председатель
И.Костиков
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
29 января 2004 года,
регистрационный N 5498
УТВЕРЖДЕНА
постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 26 декабря 2003 года N 03-53/пс
ФОРМА ОТЧЕТА N 1
управляющей компании, осуществляющей доверительное
управление средствами пенсионных накоплений, о
сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной
и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше
рыночной*
_______________
* Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.
Наименование управляющей компании | |
Название инвестиционного портфеля | |
Дата совершения сделок |
Вид ценных бумаг, категория (тип) акций и наиме- | Дата государ- | Наимено- | Вид сделки (продажа или покупка) | Факти- | Рыночная цена ценной бумаги, рассчи- | Откло- |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
_______________
* Рассчитывается как (Рыночная цена ценной бумаги - Средневзвешенная цена продажи ценной бумаги)/Рыночная цена ценной бумаги)100% - в случае продажи ценной бумаги и как (Средневзвешенная цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги)/Рыночная цена ценной бумаги)
100% - в случае покупки ценной бумаги.
Подпись уполномоченного лица управляющей компании | |
Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария | |
Печать управляющей компании |
УТВЕРЖДЕНА
постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 26 декабря 2003 года N 03-53/пс
ФОРМА ОТЧЕТА N 2
управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами
пенсионных накоплений, об инвестировании средств пенсионных накоплений
за | квартал | г. | ||||||
Наименование управляющей компании | ||||||||
Название инвестиционного портфеля | * | |||||||
________________ * В отчет включаются данные по всем инвестиционным портфелям управляющей компании. | ||||||||
1. Структура инвестиционного портфеля (по рыночной стоимости)
Активы, входящие в инвестиционный портфель | На начало отчетного квартала | На конец отчетного квартала | ||
млн. руб. | процентов от стоимости инвестицион- | млн. руб. | процентов от стоимости инвестицион- | |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1. Государственные ценные бумаги Российской Федерации - всего: | ||||
в том числе обязательства по которым выражены в иностранной валюте | ||||
2. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации - всего: | ||||
в том числе обязательства по которым выражены в иностранной валюте | ||||
3. Облигации российских эмитентов (помимо облигаций, выпущенных от имени Российской Федерации и субъектов Российской Федерации) - всего: | ||||
в том числе: | ||||
а) облигации, выпущенные от имени муниципальных образований, | ||||
б) облигации российских хозяйственных обществ, | ||||
4. Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ, - всего: | ||||
5. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов | ||||
6. Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах, - всего: | - | |||
7. Средства в рублях на счетах в кредитных организациях, | ||||
8. Депозиты в рублях в кредитных организациях | ||||
9. Средства в иностранной валюте на счетах в кредитных организациях | ||||
Итого - инвестиционный портфель | ||||
2. Движение средств пенсионных накоплений
Причина изменения стоимости чистых активов | Код строки | Сумма |
Стоимость инвестиционного портфеля на начало отчетного периода | 010 | |
Поступило средств пенсионных накоплений из Пенсионного фонда Российской Федерации за отчетный период | 020 | |
Перечислено средств пенсионных накоплений в Пенсионный фонд Российской Федерации за отчетный период | 030 | |
Получен доход от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный период | 040 | |
Удержано средств для возмещения необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений | 050 | |
Удержано средств для выплаты вознаграждения управляющей компании* | 060 | |
Стоимость инвестиционного портфеля на конец отчетного периода (строки 010 + 020 - 030 + 040 - 050 - 60*) | 070 |
_______________
* Для форм отчета за IV квартал.
Подпись уполномоченного лица управляющей компании | |
Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария | |
Печать управляющей компании | |
Печать специализированного депозитария |
УТВЕРЖДЕНА
постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 26 декабря 2003 года N 03-53/пс
