Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) (с изменениями на 14 марта 2013 года) (утратила силу с 24.03.2014 на основании инструкции Банка России от 25.02.2014 N 149-И)

Приложение 8
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 года N 108-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
 Российской Федерации
(Банка России)"
(в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года
указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У;
в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года
указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У;
 в редакции, введенной в действие с 26 апреля 2009 года
 указанием Банка России от 6 марта 2009 года N 2197-У)
(с изменениями на 28 сентября 2012 года)

ЗАДАНИЕ
на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) кредитной организации (ее филиала)

________________

* Указывается основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.

** При проведении комплексной проверки кредитной организации в обязательном порядке включаются вопросы оценки соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе законодательства Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и нормативных актов Банка России, выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов, оценки исполнения кредитными организациями (их филиалами) предписаний Банка России об устранении в их деятельности нарушений, выявленных в ходе предыдущих проверок кредитных организаций (их филиалов), оценки достоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала), определения размера рисков, величины активов и пассивов и достаточности собственных средств (капитала) кредитной организации, оценки систем управления рисками и организации внутреннего контроля кредитной организации (ее филиала), оценки финансового состояния и перспектив деятельности кредитной организации.

Задание на проведение проверки банка или дополнение к заданию на проведение проверки банка в случае привлечения служащих Агентства к проведению проверки банка в соответствии с Указанием Банка России N 1542-У оформляются по форме, предусмотренной настоящим приложением.

В задании на проведение проверки (дополнении к заданию на проведение проверки) указывается информация о решении о предъявлении банку требования о формировании реестра, а также иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению банку требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 8.1.4 настоящей Инструкции.

При необходимости проверки соблюдения кредитными организациями (их филиалами) нормативных актов Банка России по вопросам наличного денежного обращения указанный вопрос включается в задание на проведение комплексной или тематической проверки кредитной организации (ее филиала).

(Абзац дополнительно включен с 31 октября 2010 года указанием Банка России от 3 сентября 2010 года N 2494-У; в редакции, введенной в действие с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2892-У. - См. предыдущую редакцию)