Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) (с изменениями на 14 марта 2013 года) (утратила силу с 24.03.2014 на основании инструкции Банка России от 25.02.2014 N 149-И)

N п/п

Операция

Испол-
нитель

Подпись
первая

Подпись
вторая

Печать
(штамп)

Сроки

Получатель

Место
хране-
ния

Ссылка на
нормативные
или иные акты
Банка России

Примечания

Переход
к N п/п
приложения

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

Организация внеплановых проверок по предложениям структурных подразделений центрального аппарата Банка России и Агентства

(строка в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года
указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, -
см. предыдущую редакцию)

1

Подготовка предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала)

Работник СПЦА

Руководитель СПЦА

Руководитель ГИКО

П.4.1, п. 4.2, п.4.4 и п.4.5 настоящей Инструкции

На бумажном носителе по форме 1 настоящего приложения, по предложениям АСВ на бумажном носителе в произвольной форме

(графа 11 строки 1 в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У;
графы 10, 11 строки 1 дополнены с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию)

2

Подготовка заключения ГИМИ о целесообразности (нецелесообразности) проведения внеплановой проверки (в том числе по результатам согласования с ТУ, осуществляющим надзор за деятельностью головного офиса и филиалов кредитной организации)

работник МИ

ГИМИ

Руководитель ГИКО

П.4.5 и п.4.6 настоящей Инструкции

На бумажном носителе. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в СПЦА или ТУ

(графы 2, 3, 4, 10 строки 2 в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию)

3

Подготовка пакета документов для принятия решения руководством Банка России о проведении внеплановой проверки, в том числе по предложениям АСВ - по результатам согласования с ДБН и ДЛДФОКО

Работник ГИКО

Руководитель ГИКО

УДЛ в соответствии с п.4.2 настоящей Инструкции

П.4.2, п.4.5-п.4.7 и п.7.4 настоящей Инструкции

На бумажном носителе. Состав пакета документов: при целесообразности проведения проверки - заключение ГИКО и проекты распоряжения, поручения и задания на проведение проверки; при нецелесообразности проведения проверки - заключение ГИКО; при проведении внеплановой проверки банка по предложению АСВ - мотивированное заключение ДБН и ДЛДФОКО

(Строка в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У;
в редакции, введенной в действие с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2892-У. - См. предыдущую редакцию)

4

Направление пакета документов о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала); по внеплановым проверкам по предложению АСВ - уведомление о принятом решении

Работник ГИКО

Руководитель ГИКО

Не позднее одного рабо-
чего дня после дня подпи-
сания распо-
ряже-
ния, поруче-
ния и задания на прове-
дение провер-
ки

Руководитель ТУ или ГИМИ

П.4.8, п.7.4 настоящей Инструкции

На бумажном носителе и(или) в электронном виде подписанные распоряжение, поручение и задание на проведение проверки

(графы 2, 10 строки 4 дополнены с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию)

5

Подготовка информационного сообщения о принятом решении УДЛ о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) либо информационного сообщения об отказе в ее проведении;
по внеплановым проверкам по предложению АСВ - уведомление о принятом решении

Работник ГИКО

Руководитель ГИКО

Не позднее одного рабоче-
го дня после дня приня-
тия реше-
ния УДЛ или подпи-
сания распо-
ряже-
ния, пору-
чения и задания на прове-
дение провер-
ки

Инициатор проведения внеплановой проверки, ДБН и ДЛДФОКО

П.4.8, п.4.9 и п.7.4 настоящей Инструкции

На бумажном носителе или в электронном виде по форме 2 настоящего приложения;
по внеплановым проверкам по предложению АСВ - в произвольной форме

(Строка в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У;
в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У;
в редакции, введенной в действие с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2892-У. - См. предыдущую редакцию)

6

Подготовка предложений по внесению изменений в Сводный план (при необходимости)

Работник ИПТУ

Руководитель ИПТУ

В соответствии с приложением 4 к настоящей Инструкции

Основанием являются: пакет документов ГИКО на проведение внеплановой проверки, решение руководителя ТУ (ГИМИ) о проведении внеплановой проверки в соответствии с п.4.3 настоящей Инструкции

(графа 11 строки 6 в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, - см. предыдущую редакцию)

Организация внеплановых проверок по предложениям территориальных учреждений Банка России

7

Подготовка предложения о проведении внеплановой проверки, в том числе по предложению СПТУ

Работник СПТУ

Руководитель СПТУ

Руково-
дитель ТУ

Руководитель ТУ - если это региональная проверка и необходимость ее проведения предусмотрена п.4.3 настоящей Инструкции, а также в случаях, предусмотренных п.4.11, п.4.12, 4.13 настоящей Инструкции. ГИМИ - во всех остальных случаях

П.4.1-4.5, п.4.11, п.4.12, п.4.13 настоящей Инструкции

В электронном виде по форме 1 настоящего приложения. Состав пакета документов: предложение о проведении проверки, проект распоряжения, поручения и задания на проведение проверки

Если руководителю ТУ - к N 9 п/п настоящего приложения, если ГИМИ - к N 11 п/п настоящего приложения

(Строка в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У;
в редакции, введенной в действие с 31 октября 2010 года указанием Банка России от 3 сентября 2010 года N 2494-У;
в редакции, введенной в действие с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2892-У. - См. предыдущую редакцию)

8

При необходи-
мости проведения внеплановой межрегио-
нальной проверки, проверки структурных подразделе-
ний кредитной организации (в том числе территори-
ального банка Сбербанка России) ТУ согласовывает предложение в порядке, установленном приложением 1 к настоящей Инструкции

Работник ИПТУ

Руководитель ИПТУ

П.1.7 настоящей Инструкции. Приложение 1 к настоящей Инструкции

(графа 2 строки 8 в редакции, введенной в действие с 26 апреля 2009 года указанием Банка России от 6 марта 2009 года N 2197-У, - см. предыдущую редакцию)

9

Рассмотрение и подписание комплекта документов на проведение внеплановой региональной проверки, а также внеплановой проверки в случаях, предусмотренных п.4.11, 4.12, 4.13 настоящей Инструкции, в соответствии с N 7 п/п настоящего приложения

Руково-
дитель ТУ

Руководитель ТУ

Руководитель СПТУ

П. 4.3, п.4.11, п.4.12, п.4.13 настоящей Инструкции

Руководитель ТУ подписывает распоряжение, поручение и задание на проведение проверки

(Строка в редакции, введенной в действие с 31 октября 2010 года указанием Банка России от 3 сентября 2010 года N 2494-У;
в редакции, введенной в действие с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2892-У. - См. предыдущую редакцию)

10

Подготовка уведомления по принятому руководите-
лем ТУ решению о проведении внеплановой проверки в соответствии с п.4.3 настоящей Инструкции

Работник ИПТУ

Руководитель ИПТУ

Руково-
дитель ТУ

Не позднее одного рабоче-
го дня со дня приня-
тия реше-
ния

Руководитель ГИКО

ГИМИ

П.4.3 настоящей Инструкции

В электронном виде по форме 3 настоящего приложения

К N 6 п/п настоящего приложения

(графы 8, 11 строки 10 в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, - см. предыдущую редакцию)

Организация внеплановых проверок по предложениям генеральных инспекторов Главной инспекции

(строка в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года
указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, -
см. предыдущую редакцию)

11

Рассмотрение комплекта документов на проведение внеплановой проверки и подготовка заключения о целесообразности (нецелесообразности) ее проведения

Работник МИ

ГИМИ

ГИМИ - в соответствии с п.4.3, п.4.11 настоящей Инструкции. Руководитель ГИКО - во всех остальных случаях

П. 4.3 и п. 4.5, п.4.11 настоящей Инструкции

Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее ТУ

Если ГИМИ - к N 12 п/п настоящего Приложения, если в ГИКО - к N 2 п/п настоящего Приложения

(графы 2, 8 строки 11 в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У;
графы 8, 10 строки 11 в редакции, введенной в действие с 31 октября 2010 года указанием Банка России от 3 сентября 2010 года N 2494-У, - см. предыдущую редакцию)

12

Рассмотрение комплекта документов на проведение внеплановой межрегиональной окружной проверки в соответствии с п.4.3, а также внеплановой проверки в соответствии с п.4.11 настоящей Инструкции и их подписание

ГИМИ

ГИМИ

Руководитель ТУ

П.4.3, п.4.11 настоящей Инструкции

Подписанные распоряжение, поручение и задание на проведение проверки

(графы 2, 10 строки 12 в редакции, введенной в действие с 31 октября 2010 года указанием Банка России от 3 сентября 2010 года N 2494-У, - см. предыдущую редакцию)

13

Подготовка уведомления о принятом ГИМИ решении о проведении внеплановой межрегиональной окружной проверки в соответствии с п.4.3 настоящей Инструкции

Работник МИ

ГИМИ

Не позднее одного рабочего дня со дня приня-
тия решения

Руководитель ГИКО

Руководитель ТУ

П.4.3 и п.4.5 настоящей Инструкции

В электронном виде по форме 3 настоящего приложения

К N 6 п/п настоящего приложения

(графы 8, 11 строки 13 в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, - см. предыдущую редакцию)