Недействующий

Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) (с изменениями на 14 марта 2013 года) (утратила силу с 24.03.2014 на основании инструкции Банка России от 25.02.2014 N 149-И)

Приложение 6
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 года N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации
(Банка России)"
(с изменениями на 6 марта 2009 года)

Организация проведения повторных проверок кредитных организаций (их филиалов)


N п/п	Операция	Испол- нитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получа- тель	Место хране- ния	Ссылка на норма- тивные или иные акты Банка России	Примеча- ния	Переход к N п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Подготовка мотивирован- ного ходатайства о проведении повторной проверки	Работ- ник СПЦА или ИПТУ	Руково- дитель СПЦА или ТУ				Руково- дитель ГИКО, ГИМИ		П.5.1 настоя- щей Инструк- ции	На бумажном носителе и(или) в электрон- ном виде по форме 1 настоя- щего приложе- ния
(графа 11 строки 1 в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, - см. предыдущую редакцию)
2	Подготовка заключения о целесообраз- ности (нецелесооб- разности) проведения повторной проверки для принятия решения о вынесении вопроса на рассмотрение Совета директоров Банка России	Работ- ник ГИКО	Руково- дитель ГИКО			Не позднее 15 рабочих дней со дня получения ходатай- ства о проведе- нии повторной проверки	Руко- водство Банка России		П.5.2 и п.5.3 настоя- щей Инструк- ции	На бумажном носителе. Если необхо- дима дополни- тельная информа- ция или документы - запрос в соответст- вующее СПЦА или ТУ
3	Рассмотрение заключения ГИКО о целесообраз- ности (нецелесооб- разности) проведения повторной проверки	Руко- водство Банка России	Руко- водство Банка России (резолю- ция)				Руково- дитель ГИКО		П.5.2 и п.5.3 настоя- щей Инструк- ции		В случае принятия решения: о целесооб- разности проведения повторной проверки в связи с реорганиза- цией или ликвидацией кредитной организации либо нецелесооб- разности проведения повторной проверки - к N 4 п/п настоящего приложения; о вынесении вопроса о проведении повторной проверки на рассмотре- ние Совета директоров Банка России - к N 5 п/п настоящего приложения
4	Подготовка информацион- ного сообщения на основании решения руководства Банка России	Работ- ник ГИКО	Руково- дитель ГИКО			Не позднее 2 рабочих дней со дня получения документов о принятии решения	Инициа- тор повтор- ной провер- ки		П.5.2-5.4 настоя- щей Инструк- ции	На бумажном носителе или в электрон- ном виде по форме 2 настоя- щего приложе- ния	Если принято положитель- ное решение по проведению повторной проверки - к N 8 п/п настоящего приложения
(графа 11 строки 4 в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, - см. предыдущую редакцию)
5	Подготовка документов для рассмотрения вопроса о проведении повторной проверки кредитной организации на заседании Совета директоров Банка России	Работ- ник ГИКО	Руково- дитель ГИКО	Предсе- датель Банка России			Совет директоров Банка России			На бумажном носителе
6	Подготовка информацион- ного сообщения на основании решения Совета директоров Банка России о проведении повторной проверки либо информацион- ного сообщения об отказе в ее проведении	Работ- ник ГИКО	Руково- дитель ГИКО			Не позднее 2 рабочих дней после дня получения выписки из протокола заседания Совета директоров Банка России	Иници- атор прове- дения повтор- ной провер- ки		П.5.8 настоя- щей Инструк- ции	На бумажном носителе или в электрон- ном виде по форме 3 настоя- щего приложе- ния
(графа 11 строки 6 в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, - см. предыдущую редакцию)
7	Подготовка уведомления о проведении повторной проверки на основании решения Совета директоров Банка России	Работ- ник ГИКО	Руково- дитель ГИКО	УДЛ в соответ- ствии с п.1.6 Инструк- ции Банка России N 105-И			Руково- дитель прове- ряемой кредит- ной органи- зации (ее филиа- ла)		Пп.4.3.2 инструк- ции Банка России N 105-И и приложе- ние 7 к Инструк- ции Банка России N 105-И	На бумажном носителе
8	Подготовка и оформление полномочий на проведение повторной проверки, в том числе на основании решения Совета директоров Банка России. Формирование рабочей группы	Работ- ник ГИКО	Руково- дитель ГИКО			Не позднее 2 рабочих дней со дня получения документов о принятии решения	УДЛ в соответ- ствии с п.1.6 Инструк- ции Банка России N 105-И		П.5.4-5.6, главы 8 и 9 настоя- щей Инструк- ции и п.1.9 Инструк- ции Банка России N 105-И	На бумажном носителе. Пакет докумен- тов: поручение, распоря- жение и задание на проведе- ние проверки. Рабочая группа формиру- ется ГИКО по согласова- нию с руководи- телями соответ- ствующих структур- ных подраз- делений Банка России
9	Направление пакета документов в установленном порядке в структурное подразделение Банка России, ответственное за проведение повторной проверки, в том числе на основании решения Совета директоров Банка России	Работ- ник ГИКО	Руково- дитель ГИКО			Не позднее 2 рабочих дней со дня подписа- ния пакета документов	Руково- дитель ТУ или ГИМИ в соответ- ствии с требо- ваниями, установ- ленными п.5.7 настоя- щей Инст- рукции		П.5.7 настоя- щей Инструк- ции	На бумажном носителе. Пакет докумен- тов: выписка из протокола заседания Совета директоров Банка России, поручение, распоря- жение и задание на проведе- ние повторной проверки, подписан- ные УДЛ
10	Подготовка предложений о внесении изменений в Сводный план (при необходимости)	Работ- ник ИПТУ, кото- рому поднад- зорна прове- ряемая кредит- ная органи- зация (ее фили- ал)	Руково- дитель ИПТУ, которому поднад- зорна проверя- емая кредит- ная органи- зация (ее филиал)						Прило- жение 4 к настоя- щей Инструк- ции	Основа- нием является пакет документов (N 9 п/п настоя- щего приложе- ния)

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.

СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата.

ТУ - территориальное учреждение Банка России.

ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

МИ - межрегиональная инспекция (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У; в редакции, введенной в действие с 12 октября 2008 года указанием Банка России от 24 сентября 2008 года N 2076-У, - см. предыдущую редакцию).

ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У; в редакции, введенной в действие с 12 октября 2008 года указанием Банка России от 24 сентября 2008 года N 2076-У, - см. предыдущую редакцию).

УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала).