Недействующий

Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) (с изменениями на 14 марта 2013 года) (утратила силу с 24.03.2014 на основании инструкции Банка России от 25.02.2014 N 149-И)

Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 года N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями на 28 сентября 2012 года)

Составление Сводного плана комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов)


N п/п	Операция	Испол- нитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Полу- чатель	Место хране- ния	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примечания	Переход к N п/п приложе- ния
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Формирование предложений в проект Сводного плана комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов) (далее - Сводный план) в соответствии с рекомендациями ГИКО по составлению и представлению предложений в проект Сводного плана	Работник СПЦА	Руково- дитель СПЦА			Не позд- нее 1 октяб- ря теку- щего года	Руководитель ГИКО		П.2.1-2.4 настоящей Инструкции	На бумажном носителе и в электрон- ном виде по форме 1 настоящего приложения
(графа 11 строки 1 в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, - см. предыдущую редакцию)
2	Анализ предложений СПЦА в проект Сводного плана на предмет их соответствия требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"	Работник ГИКО				Не позд- нее 15 октяб- ря теку- щего года	Руководитель ГИКО		П.2.4 настоящей Инструкции	На бумажном носителе	В случае принятия предложения - к N 4 п/п, в случае отклонения - к N 3 п/п настоящего приложения
(графа 12 строки 2 дополнена с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, - см. предыдущую редакцию)
3	Подготовка отказа в СПЦА, представившее предложения в проект Сводного плана, в случае несоответствия предложения по проверке кредитной организации требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"	Работник ГИКО совместно с ГИМИ	Руково- дитель ГИКО				Руководители СПЦА		П.2.4 настоящей Инструкции	На бумажном носителе
(графа 3 строки 3 дополнена с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию)
4	Доведение предложений СПЦА до ТУ, ГИМИ	Управле- ние коорди- нации и планиро- вания инспек- ционной деятель- ности ГИКО	Руково- дитель ГИКО			Не позд- нее 15 октяб- ря теку- щего года	Руководители ТУ, ГИМИ		П.2.4 настоящей Инструкции	В электрон- ном виде
(графы 2, 8 строки 4 дополнены с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию)
5	Формирование предложений в проект Сводного плана с учетом предложений СПТУ, СПЦА, кураторов кредитных организаций, результатов согласования с ТУ предложений о проведении межрегиональных проверок и перечня неучтенных предложений в проект Сводного плана с обоснованием нецелесообразности или невозможности их проведения	Работник ИПТУ	Руково- дитель ИПТУ	Руково- дитель ТУ		Не позд- нее 15 ноября теку- щего года	Руководитель ГИКО, ГИМИ		П.2.5-2.7 настоящей Инструкции. Порядок согласования предложений о проведении межрегиональ- ных проверок, проверок структурных подразделений кредитных организаций и проверок Сбербанка России изложены в приложении 1 к настоящей Инструкции	На бумажном носителе и в электрон- ном виде. Форма 2 настоящего приложения
(графа 11 строки 5 в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У; графа 8 строки 5 в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У; графы 2, 10 строки 5 в редакции, введенной в действие с 26 апреля 2009 года указанием Банка России от 6 марта 2009 года N 2197-У; графа 10 строки 5 в редакции, введенной в действие с 31 октября 2010 года указанием Банка России от 3 сентября 2010 года N 2494-У, - см. предыдущую редакцию)
6	Подготовка заключения о результатах рассмотрения предложений ТУ в проект Сводного плана по МИ с учетом результатов согласования с ТУ предложений о проведении межрегиональных проверок и проверок структурных подразделений кредитных организаций (их филиалов)	ГИМИ	ГИМИ			Не позд- нее 1 декаб- ря теку- щего года	Руководитель ГИКО		П.2.8 настоящей Инструкции	В электрон- ном виде. Если необходима дополни- тельная информа- ция или документы - запрос в соответст- вующее ТУ
(графа 2 строки 6 в редакции, введенной в действие с 26 апреля 2009 года указанием Банка России от 6 марта 2009 года N 2197-У, - см. предыдущую редакцию)
7	Составление проекта Сводного плана и подготовка перечня неучтенных предложений в проект Сводного плана с обоснованием нецелесообразности или невозможности их проведения и представление их на согласование первому заместителю Председателя Банка России, курирующему ГИКО	Управ- ление коорди- нации и планиро- вания инспек- ционной деятель- ности ГИКО	Руково- дитель ГИКО			Не позд- нее 15 декаб- ря теку- щего года	Первый заместитель Председателя Банка России, курирую- щий ГИКО		П.2.9 и п.2.10 настоящей Инструкции	На бумажном носителе по формам 2 и 3 настоящего приложения. Если необходима дополни- тельная информа- ция или документы - запрос в соответствующее структурное подразделение Банка России
(графа 11 строки 7 в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, - см. предыдущую редакцию)
8	Представление проекта Сводного плана на утверждение Председателю Банка России (лицу, его замещающему)	Управ- ление коорди- нации и планиро- вания инспек- ционной деятель- ности ГИКО	Первый замести- тель Предсе- дателя Банка России, курирую- щий ГИКО				Председатель Банка России (лицо, его замещающее)		П.2.11 настоящей Инструкции	На бумажном носителе
9	Утверждение Сводного плана	Предсе- датель Банка России (лицо, его замеща- ющее)	Предсе- датель Банка России (лицо, его замеща- ющее)				Руководитель ГИКО	В ГИКО
10	Подготовка выписок из Сводного плана и иной информации о проверках кредитных организаций (их филиалов)	Отдел планиро- вания проверок ГИКО	Руково- дитель ГИКО			Не позд- нее 5 рабо- чих дней со дня утвер- жде- ния Свод- ного плана	СПЦА, направившие предложения в проект Сводного плана, ТУ, ГИМИ - выписки из Сводного плана. ДБН - копия Сводного плана, ДЛДФОКО - выписка из Сводного плана в части проверок банков по предложениям Агентства		П.2.12 и п.2.13 настоящей Инструкции	На бумажном носителе и(или) в электрон- ном виде в соответст- вии с требовани- ями п.2.12 и п.2.13 настоящей Инструкции
(Строка дополнена с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У; в редакции, введенной в действие с 26 апреля 2009 года указанием Банка России от 6 марта 2009 года N 2197-У; в редакции, введенной в действие с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2892-У. - См. предыдущую редакцию)

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.

ДБН - Департамент банковского надзора Банка России.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 11 ноября 2012 года указанием Банка России от 28 сентября 2012 года N 2892-У. - См. предыдущую редакцию)

СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата.

ТУ - территориальное учреждение Банка России.

СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения Банка России.

ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

МИ - межрегиональная инспекция (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У; в редакции, введенной в действие с 12 октября 2008 года указанием Банка России от 24 сентября 2008 года N 2076-У, - см. предыдущую редакцию).

ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции (абзац дополнен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У; в редакции, введенной в действие с 12 октября 2008 года указанием Банка России от 24 сентября 2008 года N 2076-У, - см. предыдущую редакцию).

ДЛДФОКО - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У).