Недействующий

Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) (с изменениями на 14 марта 2013 года) (утратила силу с 24.03.2014 на основании инструкции Банка России от 25.02.2014 N 149-И)

Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 года N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями на 3 сентября 2010 года)

ПОРЯДОК
согласования предложений о проведении межрегиональных проверок, проверок структурных подразделений кредитных организаций и проверок Сбербанка России*

________________

* Название в редакции, введенной в действие с 26 апреля 2009 года указанием Банка России от 6 марта 2009 года N 2197-У. - См. предыдущую редакцию.


N п/п	Операция	Исполни- тель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хране- ния	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примеча- ния	Переход к N п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Формирование перечня структурных подразделений кредитной организации (в том числе территориаль- ного банка Сбербанка России), подлежащих проверке в составе межрегио- нальной проверки, и подготовка предложения о проведении проверки	Работник ИПТУ, осуществ- ляющего надзор за деятель- ностью головного офиса кредитной организации (территори- ального банка Сбербанка России)	Руководи- тель ИПТУ, осуществ- ляющего надзор за деятель- ностью головного офиса кредитной организации (территори- ального банка Сбербанка России)	Руководи- тель ТУ, осуществ- ляющего надзор за деятель- ностью головного офиса кредитной организа- ции (террито- риального банка Сбербанка России)			Руководитель ТУ, осуществля- ющего надзор за деятель- ностью структурного подразделе- ния кредитной организации (территори- ального банка Сбербанка России)		П.1.7 настоящей Инструкции	В электрон- ном виде по форме 1 настоя- щего приложе- ния
(графа 11 строки 1 в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У; графа 2 строки 1 в редакции, введенной в действие с 26 апреля 2009 года указанием Банка России от 6 марта 2009 года N 2197-У, - см. предыдущую редакцию)
2	Рассмотрение предложения о проведении межрегио- нальной проверки и подготовка извещения о согласии (несогласии) на проведение проверки	Работник ИПТУ, осуществ- ляющего надзор за деятель- ностью структур- ного подразде- ления кредитной организации (территори- ального банка Сбербанка России)	Руководи- тель ИПТУ, осуществляющего надзор за деятель- ностью структур- ного подразде- ления кредитной организации (территори- ального банка Сбербанка России)	Руководи- тель ТУ, осущест- вляющего надзор за деятель- ностью структур- ного подразде- ления кредитной организа- ции (террито- риального банка Сбербанка России)		Не позд- нее 5 рабо- чих дней со дня полу- чения пред- ложе- ния	Руководитель ТУ, осуществля- ющего надзор за деятель- ностью головного офиса кредитной организации (территори- ального банка Сбербанка России)		Пп.1.7.1 настоящей Инструкции	В электрон- ном виде по форме 2 настоя- щего приложе- ния	В случае несогласия (если отказ недостаточно (несущест- венно) мотивирован) - к приложению 2 к настоящей Инструкции
(графа 11 строки 2 в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У; графа 2 строки 2 в редакции, введенной в действие с 26 апреля 2009 года указанием Банка России от 6 марта 2009 года N 2197-У, - см. предыдущую редакцию)
3	Подготовка предложения о проведении проверки структурного подразделе- ния кредитной организации (территори- ального банка Сбербанка России), надзор за деятель- ностью головного офиса которого (территори- ального банка Сбербанка России) осуществляет другое ТУ	Работник ИПТУ, осущест- вляющего надзор за деятель- ностью структур- ного подразде- ления кредитной организации (территори- ального банка Сбербанка России)	Руководи- тель ИПТУ, осущест- вляющего надзор за деятель- ностью структур- ного подразде- ления кредитной организации (территори- ального банка Сбербанка России)	Руководи- тель ТУ, осущест- вляющего надзор за деятель- ностью структур- ного подраз- деления кредитной организа- ции (террито- риального банка Сбербанка России)			Руководитель ТУ, осуществля- ющего надзор за деятель- ностью головного офиса кредитной организации (территори- ального банка Сбербанка России)		Пп.1.7.2 настоящей Инструкции	В электрон- ном виде по форме 1 настоя- щего приложе- ния
(графа 11 строки 3 в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У; графа 10 строки 3 в редакции, введенной в действие с 12 октября 2008 года указанием Банка России от 24 сентября 2008 года N 2076-У, - см. предыдущую редакцию)
4	Рассмотрение предложения о проведении проверки структурного подразделе- ния кредитной организации (территори- ального банка Сбербанка России) и подготовка извещения о согласии (несогласии) на проведение проверки	Работник ИПТУ, осуществ- ляющего надзор за деятель- ностью головного офиса кредитной организации (территори- ального банка Сбербанка России)	Руководи- тель ИПТУ, осущест- вляющего надзор за деятель- ностью головного офиса кредитной организации (территори- ального банка Сбербанка России)	Руководи- тель ТУ, осущест- вляющего надзор за деятель- ностью головного офиса кредитной организа- ции (террито- риального банка Сбербанка России)		Не позд- нее 5 рабо- чих дней со дня полу- чения пред- ложе- ния	Руководитель ТУ, осуществля- ющего надзор за деятель- ностью структурного подразделе- ния кредитной организации (территори- ального банка Сбербанка России)		Пп.1.7.2 настоящей Инструкции	В электрон- ном виде по форме 2 настоя- щего приложе- ния	В случае включения структурного подразделения кредитной организации (террито- риального банка Сбербанка России) в состав межреги- ональной проверки - к N 1 п/п настоящего приложения. В случае несогласия (если отказ недостаточно (несущественно) мотивирован) - к приложению 2 к настоящей Инструкции
(графа 11 строки 4 в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У; графа 12 строки 4 в редакции, введенной в действие с 26 апреля 2009 года указанием Банка России от 6 марта 2009 года N 2197-У, - см. предыдущую редакцию)

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ТУ - территориальное учреждение Банка России.

ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

Сбербанк России - Открытое акционерное общество "Сбербанк России" (абзац в редакции, введенной в действие с 31 октября 2010 года указанием Банка России от 3 сентября 2010 года N 2494-У, - см. предыдущую редакцию).

структурные подразделения территориального банка Сбербанка России - отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России (абзац дополнительно включен с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У)