Электронный фонд

правовых и нормативно-

технических документов

Главная

Недействующий

Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) (с изменениями на 14 марта 2013 года) (утратила силу с 24.03.2014 на основании инструкции Банка России от 25.02.2014 N 149-И)

Приложение 10
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 года N 108-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации
(Банка России)"
(с изменениями на 6 марта 2009 года)

ПОДГОТОВКА
к проведению проверки кредитной организации (ее филиала)


N п/п	Операция	Исполни- тель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хранения	Ссылка на норма- тивные или иные акты Банка России	Приме- чания	Переход к N п/п приложе- ния
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Подготовка ходатайства с обоснованием целесообразности запроса в структурные подразделения Банка России и куратору кредитной организации на получение доступа к данным отчетности кредитной организации либо иной информации, необходимой для проведения проверки, или подготовка проведения совещания с участием представителей кредитной организации (ее филиала) (при необходимости с учетом внутреннего регламента структурного подразделения Банка России, проводящего проверку)	Руково- дитель рабочей группы	Руково- дитель рабочей группы или руково- дитель инспек- ционного либо иного структурного подраз- деления Банка России				УДЛ		П.9.1-9.6 настоящей Инструк- ции	По форме 1 насто- ящего прило- жения
(графы 4, 11 строки 1 в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У; графа 2 строки 1 в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию)
2	Принятие решения о целесообразности (нецелесообразности) направления запроса о представлении доступа к данным отчетности кредитной организации либо к иной информации или проведения совещания	УДЛ	УДЛ (резо- люция)				Руководитель рабочей группы				При положи- тельном решении вопроса: в случае необходи- мости направле- ния запроса в структур- ные подразде- ления Банка России о представ- лении доступа к данным отчетности либо иной информа- ции - к N 3 п/п настоя- щего приложе- ния; в случае необхо- димости проведе- ния совещания с участием представи- телей кредитной организа- ции (ее филиала) - к N 7 п/п настоя- щего приложе- ния
(графа 12 строки 2 в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У, - см. предыдущую редакцию)
3	Подготовка запроса в структурные подразделения Банка России и куратору кредитной организации на получение доступа к данным отчетности кредитной организации либо иной информации, необходимой для проведения проверки	Руково- дитель рабочей группы	УДЛ, руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации				Руководи- тель структурного подразде- ления Банка России, куратор кредитной организации		П.9.5 настоящей Инструк- ции	По форме 2 насто- ящего прило- жения
(графа 11 строки 3 в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У; графа 4 строки 3 дополнена с 31 декабря 2006 года указанием Банка России от 15 декабря 2006 года N 1762-У - см. предыдущую редакцию)
4	Подготовка ответа на запрос по N 3 п/п настоящего Приложения	Ответ- ственный исполни- тель структур- ного подраз- деления Банка России, куратор кредитной организа- ции	Руково- дитель структур- ного подраз- деления Банка России			В сроки, уста- новлен- ные УДЛ	Руководи- тель рабочей группы		П.9.5 настоящей Инструк- ции	По форме 3 насто- ящего прило- жения
(графа 11 строки 4 в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, - см. предыдущую редакцию)
5	Тематическое распределение полученных материалов среди членов рабочей группы	Руково- дитель рабочей группы, члены рабочей группы					Члены рабочей группы	После завер- шения проверки - в паспорте проверки		Мате- риалы переда- ются для исполь- зования в работе
6	Подготовка при необходимости предварительных заключений по результатам анализа полученных материалов	Члены рабочей группы					Руководи- тель рабочей группы				К N 10 п/п настоя- щего приложе- ния
(графа 2 строки 6 дополнена с 26 апреля 2009 года указанием Банка России от 6 марта 2009 года N 2197-У - см. предыдущую редакцию)
7	Определение места, времени проведения совещания, состава его участников и их приглашение	Руково- дитель рабочей группы	УДЛ				Участники совещания		П.9.6 настоящей Инструк- ции	По форме 4 насто- ящего прило- жения. Состав участников совещания опре- деляет- ся в соот- ветст- вии с п.9.6 насто- ящей Инст- рукции
(графа 11 строки 7 в редакции, введенной в действие с 20 февраля 2005 года указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1544-У, - см. предыдущую редакцию)
8	Проведение совещания	Уполно- моченный по про- ведению совеща- ния, назначен- ный УДЛ. Участники совещания
9	Оформление протокола совещания по результатам его проведения	Руководи- тель рабочей группы	Долж- ностное лицо Банка России, прово- дившее совеща- ние	Руково- дитель кредит- ной органи- зации (ее фили- ала)			Первый экземпляр - с отметкой о его получении на втором экземпляре - руководи- телю кредитной организации (ее филиала). Второй экземпляр - руководи- телю рабочей группы	В паспорте проверки	П.9.6 настоящей Инструк- ции
10	Проведение проверки	Руково- дитель и члены рабочей группы							В соответ- ствии с Инструк- цией Банка России N 105-И

Принятое в настоящем приложении сокращение:

УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки.