ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 26 января 2000 года N 736-У


О внесении изменений и дополнений
в письмо Банка России "О порядке выдачи лицензии
на осуществление операций с драгоценными
металлами" от 3 декабря 1996 года N 367

____________________________________________________________________
Утратило силу с 1 марта 2004 года на основании
указания Банка России от 14 января 2004 года N 1371-У
____________________________________________________________________

1. Внести в письмо Банка России "О порядке выдачи лицензии на осуществление операций с драгоценными металлами" от 3 декабря 1996 года N 367 ("Вестник Банка России"  от 11.12.96 N 67) следующие изменения и дополнения:

1.1. В подпункте 2.1 слова "Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности" заменить словами "Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм".

1.2. В пункте 3 слова "от 27.09.96 N 49" заменить на слова "О порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности" от 23.07.98 N 75-И ("Вестник Банка России"  от 12.08.98 N 55,  от 26.05.99 N 32,  от 30.06.99 N 38) (далее по тексту - Инструкция Банка России N 75-И)".

1.3. В подпункте 3.1 слова "к п.72 указанной Инструкции" заменить словами "к пункту 14.4 Инструкции Банка России N 75-И".

1.4. Пункт 3 дополнить подпунктами следующего содержания:

"3.1.3. Список сотрудников (руководителя и специалистов) подразделения кредитной организации, на которое будет возложено осуществление операций с драгоценными металлами (приложение 1 к настоящему указанию).

3.1.4. Копии документов, подтверждающих соответствие сотрудников, указанных в подпункте 3.1.3, следующим требованиям:

руководитель должен иметь стаж работы не менее 6 месяцев в качестве руководителя либо 1 года в качестве специалиста подразделения, связанного с осуществлением банковских операций, в том числе на рынке драгоценных металлов не менее 2 месяцев;

специалисты должны иметь стаж работы в подразделении, осуществляющем банковские операции, не менее 6 месяцев либо пройти стажировку сроком не менее 2 месяцев в подразделении кредитной организации, осуществляющем операции на рынке драгоценных металлов не менее 1 года.

Кроме того, должны быть представлены копии документов, подтверждающих наличие у руководителя и специалистов указанного подразделения образования не ниже среднего профессионального.

Документы, указанные в подпунктах 3.1.3 и 3.1.4, должны быть заверены подписью руководителя исполнительного органа кредитной организации - заявителя и скреплены ее печатью.

3.1.5. В случае, если специалисты подразделения банка, на которое будет возложено осуществление операций с драгоценными металлами, являются иностранными гражданами, в территориальное учреждение Банка России в дополнение к документам, указанным в п.п. 3.1.3 и 3.1.4, должны быть представлены копии документов, полученных в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 16.12.93 N 2146 "О привлечении и использовании в Российской Федерации иностранной рабочей силы" и подтверждающих право указанных специалистов на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации".

1.5. В подпункте 3.2 слова "п.73 Инструкции Банка России от 27.09.96 N 49" заменить на слова "пункте 14.5 Инструкции Банка России N 75-И".

1.6. В подпункте 3.3 слова "Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности" заменить словами "Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм".

1.7. Во втором абзаце пункта 4 слова "от 27.09.96 N 49" заменить на слова "Банка России N 75-И".

1.8. Дополнить новым пунктом 5 следующего содержания:

"5. Ответственность за соответствие специалистов кредитной организации, на которых будет возложено осуществление операций с драгоценными металлами, установленным квалификационным требованиям, в том числе и при изменении их персонального состава, несет единоличный исполнительный орган банка.".

1.9. Дополнить новым пунктом 6 следующего содержания:

"6. Информация о кредитных организациях, которым выдана лицензия на осуществление операций с драгоценными металлами, ежемесячно публикуется в "Вестнике Банка России", а также на странице Банка России в сети "Интернет".

2. Требование о представлении документов, указанных в подпунктах 3.1.3, 3.1.4 настоящего указания, не распространяется на кредитные организации, ходатайства которых поступили в территориальные учреждения Банка России до вступления в силу настоящего Указания.

3. Настоящее Указание вступает в силу со дня опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель Банка России
В.В.Геращенко

Приложение 1
к указанию Банка России
от 26.01.2000 N 736-У


"Приложение 1
к письму Банка России
"О порядке выдачи лицензии
на осуществление операций с
драгоценными металлами"
от 03.12.96 N 367

СПИСОК
сотрудников (руководителя и специалистов) подразделения кредитной
 организации, на которое будет возложено осуществление операций
с драгоценными металлами