ГЛАВА АДМИНИСТРАЦИИ (ГУБЕРНАТОР) ОМСКОЙ ОБЛАСТИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 05 июня 1998 года N 210-п

Об утверждении Положения о порядке аккредитации
 иногородних компаний, их филиалов и представительств,
 осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг Омской области

____________________________________________
Утратило силу на основании Указа Губернатора
Омской области от 29 января 2002 г. N 33

____________________________________________

Во исполнение постановления Главы Администрации (Губернатора) Омской области от 4 ноября 1997 г. N 471-п "О мерах по упорядочению деятельности иногородних компаний на рынке ценных бумаг Омской области"

постановляю:  

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке аккредитации иногородних компаний, их филиалов и представительств, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг Омской области.  

2. Информационному комитету Администрации области (Секретов А.А.) опубликовать настоящее постановление в средствах массовой информации.  

          Глава Администрации
          (Губернатор) области
 Л.К. Полежаев

      Утверждено

      Постановлением Главы

      Администрации (Губернатора)

      Омской области

      от 05.06.98 г. N 210-п

 Положение

 о порядке аккредитации иногородних компаний,

 их филиалов и представительств, осуществляющих

 деятельность на рынке ценных бумаг Омской области

 1. Общие положения  

1.1. Настоящее Положение определяет условия и порядок аккредитации иногородних компаний, их филиалов и представительств, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг Омской области (далее - Иногородние Участники рынка), проводимой региональной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку Омской области (далее - Региональная комиссия), устанавливает критерии и требования, предъявляемые к аккредитуемым организациям, а также порядок лишения аккредитации.

1.2. В настоящем Положении под аккредитацией понимается порядок представления иногородним участником рынка ценных бумаг документов, отражающих юридические основания осуществления им профессиональной деятельности на фондовом рынке и предполагающих сотрудничество между аккредитуемым лицом и Администрацией Омской области в рамках заключаемого договора.

1.3. Аккредитация осуществляется по направлениям, видам деятельности и по функциям на рынке ценных бумаг.

1.4. Аккредитация осуществляется в целях обеспечения эффективного функционирования Омского рынка ценных бумаг.

1.5. Взаимодействие с аккредитованными Иногородними Участниками рынка по вопросам развития рынка ценных бумаг и системы займов осуществляется в рамках Концепции развития регионального фондового рынка Омской области.

1.6. Аккредитация производится сроком на 1 год с правом как дальнейшего продления, так и досрочного лишения аккредитации в порядке, предусмотренном настоящим Положением. Срок аккредитации исчисляется от даты решения об аккредитации.  

 2. Требования к аккредитуемым Иногородним Участникам рынка  

2.1. Аккредитуемые Иногородние Участники рынка являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством РФ и должны выполнять требования, предъявляемые к ним законами и нормативными актами соответствующих государственных органов, в том числе:

- по минимальному уставному и/или собственному капиталу;

- к организационно-правовой форме осуществления деятельности Иногороднего Участника рынка;

- к квалификации и опыту работы руководства и персонала Иногородних Участников рынка, а также ограничения на совмещение деятельности на рынке ценных бумаг.

2.2. Иногородний Участник рынка самостоятельно должен обосновать соответствие своей деятельности требованиям действующего законодательства. Для этого он предоставляет в Региональную комиссию необходимые документы и материалы.  

 3. Порядок аккредитации  

3.1. Региональная комиссия аккредитует Иногородних Участников рынка, выразивших заинтересованность в содействии Региональной комиссии в реализации ее целей и задач, в сотрудничестве с Администрацией области в сфере формирования и развития Омского рынка ценных бумаг.

3.2. Аккредитация осуществляется Региональной комиссией на основании заявления Иногороднего Участника рынка.

3.3. Иногородний Участник рынка, подавший заявление на аккредитацию (далее - Заявитель), прилагает к нему следующие документы

3.3.1. Заявление на имя Председателя Региональной комиссии с указанием вида деятельности, по которой Заявитель аккредитуется, оформляемое в соответствии с Приложением N 1;

3.3.2. Анкету, оформленную в соответствии с Приложением N 2;

3.3.3. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или лицензии кредитной организации;

3.3.4. Копии учредительных документов (устав, учредительный договор) с изменениями и дополнениями;

3.3.5. Внутренние правила и регламент осуществления профессиональной деятельности Заявителя, документы об организации внутреннего контроля за соблюдением правил и требований, предъявляемых к деятельности, по которой Заявитель аккредитуется, образцы договоров об оказании профессиональных услуг на рынке ценных бумаг;

3.3.6. Документы, подтверждающие соответствие деятельности Заявителя критериям и требованиям, устанавливаемым Региональной комиссией к Иногородним Участникам рынка в соответствии с направлением их деятельности.

3.3.7. Общую информацию о деятельности (сведения о выполненных и выполняемых проектах и работах, перспективах развития и формах сотрудничества с Региональной комиссией, обеспеченности средствами связи и вычислительной техники, уровень квалификации сотрудников);

3.3.8. Список руководителей с указанием номеров телефонов.

3.4. В дополнение к указанным документам Региональная комиссия вправе затребовать иные документы, в том числе расшифровку сведений, предоставленных Иногородним Участником рынка Региональной комиссии.

3.5. Документы, не требующие нотариального заверения, должны быть заверены подписью руководителя Заявителя и скреплены его печатью, копии должны быть хорошего качества с ясно различимыми оттисками печатей и штампов, с указанием дат.

3.6. Документы, представляемые в Региональную комиссию, регистрируются при их поступлении. В случае непредставления каких-либо из указанных в п. 3.3 настоящего Положения документов, а также представления документов, оформленных с нарушением требований настоящего Положения, Региональная комиссия вправе отказать в их принятии.

3.7. Для анализа представленных документов и деятельности Заявителя, ее соответствия критериям и требованиям, выдвигаемым Региональной комиссией, она организует проведение экспертизы, привлекая для этого соответствующие организации.

3.8. Не позднее 15 дней со дня приема заявления на аккредитацию Региональная комиссия рассматривает его и принимает решение. В течение этого срока организуется осуществление анализа, проверок, экспертиз и т.п. по материалам Заявителя.

3.9. Не позднее 5 дней после принятия Региональной комиссией решения Заявитель письменно извещается исполнительной дирекцией Региональной комиссии о его результатах.

3.10. В случае принятия положительного решения об аккредитации, Региональная комиссия выдает Иногороднему Участнику рынка свидетельство об аккредитации (приложение N 3).

3.11. По завершении срока аккредитации по заявлению аккредитованного Иногороднего Участника рынка Региональной комиссией может быть принято решение о продлении срока аккредитации. Данное решение должно учитывать результаты сотрудничества с Иногородним Участником рынка за предыдущий период, качество и корректность выполнения заключенных договоров, объемы выполненных совместных работ, изменение финансово-экономического состояния Иногороднего Участника рынка по сравнению с моментом аккредитации.  

 4. Права и обязанности аккредитованных Иногородних Участников рынка  

4.1. Аккредитованные Иногородние Участники рынка имеют право

4.1.1. Заключать с Администрацией области договоры на проведение работ по соответствующим направлениям деятельности на Омском рынке ценных бумаг, в которых отражаются конкретные условия взаимодействия между Администрацией и аккредитованными Иногородними Участниками рынка;

4.1.2. Выступать в качестве уполномоченных организаций Администрации области и осуществлять операции на фондовом рынке в рамках программ, реализуемых ею. Уполномоченными организациями могут быть представители всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

4.1.3. Взаимодействовать при участии Региональной комиссии с областными комитетами, управлениями и иными органами по вопросам разработки и реализации проектов Администрации области, связанных с развитием Омского фондового рынка и выпуском займов, в том числе по вопросам разработки нормативной, технологической, функциональной и иной документации по обеспечению функционирования фондового рынка и регулирования деятельности его участников.

4.1.4. Получать информацию в Региональной комиссии по соответствующим направлениям деятельности (бюллетени, экспресс-выпуски, другую информацию по согласованию с руководителем исполнительной дирекции Региональной комиссии).

4.1.5. По согласованию с руководством Региональной комиссии принимать участие в мероприятиях, проводимых комиссией.

4.1.6. Указывать в своих реквизитах, рекламных, информационных и других документах факт аккредитации при Региональной комиссии с указанием номера и даты оформления свидетельства.

4.2. Аккредитованные Иногородние Участники рынка обязаны.

4.2.1. Встать на налоговый учет по месту осуществления деятельности.

4.2.2. Предоставлять по требованию налоговых органов бухгалтерскую и иную документацию, связанную с деятельностью аккредитованного Иногороднего Участника рынка.

4.2.3. Соблюдать требования нормативных актов, принятых органами законодательной и исполнительной власти Омской области в сфере фондового рынка.

4.2.4. Соблюдать условия договоров, заключенных с Администрацией области. Региональная комиссия или уполномоченное ею лицо вправе осуществлять проверку деятельности аккредитованного Иногороднего Участника рынка.

4.2.5. Предоставлять в Региональную комиссию по ее требованию для проверки финансовую и иную учетную документацию, связанную с осуществлением деятельности и предоставлением профессиональных услуг в качестве уполномоченной организации.

4.2.6. Надлежащим образом информировать Региональную комиссию об изменениях своего состояния, отраженного в документах, предоставленных при аккредитации, не позднее двух недель после вступления их в силу.

4.2.7. Не передавать права, предоставленные при аккредитации, третьим лицам.

4.2.8. Не разглашать конфиденциальную информацию, ставшую известной в результате взаимодействия с Администрацией области или Региональной комиссией.  

 5. Лишение аккредитации  

Региональная комиссия вправе досрочно лишить аккредитации Иногороднего Участника рынка. Основаниями для лишения аккредитации являются

5.1. Нарушение требований законодательства Российской Федерации, субъектов Российской Федерации о рынке ценных бумаг, нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг России к деятельности профессиональных участников фондового рынка, а также нарушения условий договоров с Администрацией Омской области.

5.2. Несоблюдение представленных в Региональную комиссию операционных условий и внутренних правил осуществления деятельности, повлекшее за собой нарушение прав и интересов клиентов и других участников рынка.

5.3. Обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных в документах, представленных для аккредитации, и в последующей отчетности.

5.4. Непредставление необходимых сведений и документов для проведения проверки Региональной комиссии или уполномоченному ею лицу, а равно недопущение уполномоченных лиц к материалам и документам в ходе проверки деятельности Иногороднего Участника рынка.

5.5. Иное нарушение требований действующего законодательства и решений Региональной комиссии, повлекшее или могущее повлечь за собой нарушение прав клиентов и контрагентов Иногороднего Участника рынка.

5.6. Лишение аккредитации является основанием для расторжения договоров и соглашений, заключенных с Иногородним Участником рынка в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации.  

     Приложение N 1

     к Положению о порядке аккредитации

     участников рынка ценных бумаг

     иногородних компаний, их филиалов

     и представительств, осуществляющих

     деятельность на рынке ценных бумаг

     Омской области

      Председателю Региональной комиссии

      по ценным бумагам и фондовому

      рынку Омской области

     Приложение N 2

     к Положению о порядке аккредитации