ГУБЕРНАТОР САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 11.11.96 N 224
О положении о комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
при Правительстве Саратовской области
____________________________
Утратил силу на основании
постановления Губернатора области
от 29.05.2003 № 107
____________________________
Во исполнении Федерального Закона "О рынке ценных бумаг" и с учетом постановления Правительства Российской Федерации от 28 февраля 1995 года N 193 "Об утверждении Примерного положения о региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку"
ПОСТАНОВЛЯЮ :
1. Одобрить Положение о комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Саратовской области и просить Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг утвердить указанное Положение (приложение N 1.
2. Утвердить структуру комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Саратовской области (приложение N 2).
3. Признать утратившим силу постановление администрации Саратовской области от 13 августа 1996 года N 648 "О комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при администрации области".
4. Представить Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг на утверждение в должности председателя комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве области Заместителя Председателя Правительства, министра экономики и инвестиционной политики области Степанова А.А.
5. Назначить Кравченко В.А. в порядке перевода с 1 ноября 1996 года на должность ответственного секретаря комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве области, освободив его от занимаемой должности.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления оставляю за собой.
Губернатор области
Д.Ф.Аяцков
Приложение N 1
постановлению
Губернатора области
от 11.11.96 N 224
ПОЛОЖЕНИЕ
о Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
при Правительстве Саратовской области
1. Комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Саратовской области (далее именуется - Комиссия) является коллегиальным органом, образуемым Губернатором области с целью организации контроля за соблюдением профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также контроля за соблюдением эмитентами порядка регистрации ценных бумаг и условий их размещения, предусмотренных проспектами эмиссии.
2. В своей деятельности Комиссия руководствуется Конституцией Российской Федерации, федеральными законами, указами и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации, правовыми актами Федеральной Комиссии по рынку ценных бумаг (далее именуется - Федеральная комиссия), органов государственной власти области, а также настоящим Положением.
3. Комиссия действует на территории Саратовской области и осуществляет следующие функции:
а) контроль за соблюдением эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
б) контроль за выпуском и обращением ценных бумаг органами государственной власти Саратовской области и местного самоуправления;
в) создание и ведение реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующих на территории Саратовской области (кроме саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг);
г) создание публичной информационной базы данных об эмитентах и о профессиональных участниках рынка ценных бумаг, обеспечение информацией о фондовом рынке региона;
д) организация или проведение совместно с соответствующими органами ревизий финансово-хозяйственной деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций и объединений;
е) направляет в правоохранительные органы материалы, касающиеся эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, если в их действиях содержатся признаки уголовного преступления или административного правонарушения;
ж) организует и проводит консультации по разъяснению прав акционеров и инвесторов;
з) контролирует соблюдение эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований и стандартов раскрытия информации;
и) осуществляет контроль за достоверностью информации о результатах экономической деятельности, предоставляемой эмитентами владельцам ценных бумаг;
к) контролирует соблюдение прав акционеров и инвесторов, принимает меры по обеспечению выполнения обязательств эмитентов, банков, страховых и кредитно-финансовых учреждений, профессиональных участников рынка ценных бумаг перед инвесторами;
л) принимает и регистрирует информацию о правонарушениях на рынке ценных бумаг, осуществляет в установленном порядке проверки деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг;
м) составляет ежеквартальный отчет состояния регионального фондового рынка и направляет его в Федеральную комиссию не позднее 20 дней по истечению квартала;
н) разрабатывает и представляет в Федеральную комиссию предложения по совершенствованию законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
о) представляет заключения по запросам Федеральной комиссии относительно действий эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг на территории области;
п) рассматривает письма, жалобы и иные обращения физических и юридических лиц, связанные с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, организацией и деятельностью фондовых бирж.
4. Комиссия имеет право:
а) вносить в Федеральную комиссию, а также в соответствующие органы исполнительной власти Саратовской области предложения о приостановлении действий лицензий, выданных на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами;
б) направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг обязательные к исполнению предписания об устранении допущенных ими нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Направленные предписания подлежат рассмотрению должностными лицами с обязательным письменным уведомлением Комиссии о принятых мерах в соответствии с действующим законодательством;
в) вносить в территориальное управление Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур представления о фактах нарушения анитмонопольного законодательства для принятия мер по устранению указанных нарушений;
г) вносить в Федеральную комиссию предложения по вопросам государственной регистрации фондовых бирж и фондовых отделов товарных бирж, действующих на территории Саратовской области;
д) привлекать для работы по проверке деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций и объединений специалистов органов исполнительной власти Саратовской области;
е) запрашивать и получать от эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, их саморегулируемых организаций и объединений и соответствующих должностных лиц информацию и материалы, необходимые для осуществления возложенных на комиссию контрольных функций;
ж) запрашивать и получать от эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, их саморегулируемых организаций и объединений и соответствующих должностных лиц информацию и материалы, необходимые для осуществления возложенных на комиссию функций;
з) готовить материалы по вопросам, относящимся к компетенции Комиссии о нарушениях на региональном рынке ценных бумаг для предъявления их в соответствующие судебные органы.
5. Комиссия не вправе принимать нормативные акты, регулирующие деятельность эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Комиссия не имеет права вмешиваться в текущую деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.
6. Комиссия создается, реорганизуется и ликвидируется Правительством Саратовской области. Положение о Комиссии утверждается председателем Федеральной Комиссии по представлению Губернатора Саратовской области.
В своей деятельности комиссия подотчетна Федеральной Комиссии.
По согласованию с Федеральной комиссией комиссия может создавать свои отделения на местах.
7. Председатель Комиссии назначается на должность и освобождается от должности председателем Федеральной Комиссии по представлению Губернатора области.
8. Решения Комиссии по вопросам организации в регионе контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также контроля за деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций и объединений реализуются в форме постановлений и распоряжений Губернатора Саратовской области или правительства Саратовской области.
Протоколы Комиссии подписываются председателем Комиссии, а в его отсутствии - заместителями и ответственным секретарем Комиссии.
Члены Комиссии имеют право внесения их мнений по отдельным вопросам в протокол, а также приобщения к протоколу в письменной форме особого мнения и отдельных материалов.
Принятие Комиссией решений без предварительного рассмотрения их Экспертным советом, созданным при Комиссии не допускается.
9. Состав и структура Комиссии утверждается Губернатором области. Не менее половины членов Комиссии составляют представители профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций и объединений.
Комиссия состоит из членов, включая председателя, заместителей председателя и секретаря Комиссии. В состав Комиссии по должности входят:
- заместитель Председателя Правительства области, министр экономики и инвестиционный политики;
- заместитель Председателя Правительства области, министр собственности и банкротства;
- ответственный секретарь - руководитель рабочего аппарата Комиссии;
- министр финансов области; - председатель Фонда имущества области;
- начальник Саратовского территориального управления Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур;
- начальник управления федерального казначейства Министерства финансов Российской Федерации по Саратовской области;
- представитель областной Думы (по согласованию);
- представитель региональной ассоциации профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- представитель Саратовской фондовой биржы;
- представитель инвестиционно-финансовой компании "Росинвест";
- представитель инвестиционно-финансовой компании "Промис";
- представитель инвестиционно-финансовой компании "Доходный дом";
- представитель инвестиционно-финансовой компании "Земская инвестиционная компания";
- представитель инвестиционно-финансовой компании "Поволжская инвестиционная компания";
- представитель инвестиционно-финансовой компании "Джи ай ди инвест";
- представитель муниципального ипотечного банка "Радоград";
- представитель акционерного коммерческого банка "Экономбанк";
- представитель акционерного коммерческого банка "Конто";
- представитель акционерного коммерческого банка "Немецкий поволжский банк";
- представитель акционерного коммерческого банка "Экспресс-Волга";
- представитель акционерного коммерческого банка "Сбербанк";
- представитель регионального расчетно-депозитарного центра.
По представлению и рекомендации первых руководителей заместители:
- начальника Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Саратовской области;
- начальника управления внутренних дел области;
- начальника государственной налоговой инспекции по Саратовской области;
- начальника управления Федеральной службы налоговой полиции России по Саратовской области;
- главы администрации - мэра г.Саратова.
Работа в Комиссии осуществляется на безвозмездной основе.
10. Организационно-техническое обеспечение работы Комиссии осуществляется за счет средств областного бюджета.
11. Деятельность Комиссии обеспечивается рабочим аппаратом, являющимся структурным подразделением министерства экономики и инвестиционной политики правительства области на правах самостоятельного управления.
Структура и штатная численность рабочего аппарата Комиссии утверждается Губернатором области по представлению председателя Комиссии.
Руководитель рабочего аппарата - ответственный секретарь Комиссии, по должности является начальником самостоятельного управления, назначается и освобождается от должности Губернатором области. Работники рабочего аппарата Комиссии - заместителем Председателя области, министром экономики и инвестиционной политики правительства области по представлению ответственного секретаря Комиссии.
Руководитель рабочего аппарата комиссии несет персональную ответственность за выполнение возложенных на нее задач и функций.
Ответственность работников аппарата определяется в соответствии с их должностными инструкциями.
12. Комиссия самостоятельно разрабатывает и утверждает регламент своей работы.
13. Председатель Комиссии:
- руководит деятельностью Комиссии;
- подписывает документы, принимаемые Комиссией;
- организует подготовку материалов для их рассмотрения на заседаниях Комиссии;
- распределяет подготовку материалов для их рассмотрения на заседаниях Комиссии.
14. Решения Комиссии принимаются простым большинством голосов и правомочны при наличии на заседании не менее половины ее членов.
При равенстве голосов решающим является голос Председателя Комиссии.
15. Комиссия вправе создавать для решения своих задач экспертные и консультационные группы.
16. Комиссия созывается по мере необходимости, но не реже одного раза в квартал.
17. Место расположения Комиссии - г.Саратов.
