ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 2 октября 1997 года N 28


О внесении изменений и дополнений в Положение о системе
квалификационных требований к руководителям
и специалистам организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность на рынке
ценных бумаг, а также к индивидуальным
предпринимателям - профессиональным
участникам рынка ценных бумаг

(с изменениями на 3 августа 1999 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 30 мая 2003 года на основании  
постановления ФКЦБ России от 21 мая 2003 года N 03-25/пс
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________
     В настоящее постановление вносились изменения постановлением ФКЦБ России от 2 апреля 1999 года N 2.
     Постановление ФКЦБ России от 2 апреля 1999 года N 2 возвращено без госрегистрации Минюстом Российской Федерации (письмо Минюста Российской Федерации от 30 апреля 1999 года N 3473-ВЭ)

____________________________________________________________________          

____________________________________________________________________

Настоящее постановление фактически утратило силу с 14 февраля 2000 года в части утверждения Положения в связи с утверждением нового Положения постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999 года N 6.

____________________________________________________________________

          Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

постановляет:

1. Внести изменения и дополнения в Положение о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 февраля 1997 года N 7, изложив его в новой редакции (прилагается).

2. Установить, что указанное в пункте 1 Положения не распространяется на кредитные организации. Порядок аттестации и квалификационные требования к руководителям и специалистам кредитных организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, определяются в соответствии с нормативными актами Центрального банка Российской Федерации, принимаемыми по согласованию с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (пункт в редакции, введенной в действие с 4 июня 1998 года постановлением ФКЦБ России от 29 мая 1998 года N 20).

3. Считать утратившим силу Положение о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 февраля 1997 года N 7 (пункт дополнительно включен с 4 июня 1998 года - постановление ФКЦБ России от 29 мая 1998 года N 20).

Председатель
     Д.В.Васильев

 УТВЕРЖДЕНО
постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 2 октября 1997 года N 28

ПОЛОЖЕНИЕ
о системе квалификационных требований к руководителям
и специалистам организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность на рынке
ценных бумаг, а также к индивидуальным
предпринимателям - профессиональным
участникам рынка ценных бумаг

(с изменениями на 3 августа 1999 года)

____________________________________________________________________

Настоящее Положение фактически утратило силу с 14 февраля 2000 года в связи с утверждением нового Положения постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999 года N 6.

____________________________________________________________________

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет квалификационные требования к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

Под профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг понимаются виды профессиональной деятельности, определенные Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" - брокерская, дилерская, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, деятельность по организации торговли, в том числе деятельность фондовой биржи, деятельность по определению взаимных обязательств (клиринговая деятельность), депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:

Руководитель высшего звена - должностное лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа (директора, генерального директора), либо входящие в состав коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) организации - профессионального участника рынка ценных бумаг.

Руководитель среднего звена - должностное лицо, возглавляющее структурное подразделение организации, непосредственно обеспечивающее осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Контролер - штатный сотрудник организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, в исключительную компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием деятельности указанной организации требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Специалист - штатный сотрудник организации, выполняющий функции, непосредственно связанные с осуществлением организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, не являющиеся техническими или вспомогательными.

Квалификационные минимумы - минимальные тематические перечни вопросов, законодательных и нормативных документов, знание которых обязательно для квалификационного выполнения функций руководителей или специалистов в соответствии с одной из перечисленных ниже специализаций в области профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

брокерская и (или) дилерская деятельность и (или) деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;

деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи);

клиринговая и (или) депозитарная деятельность или деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

Квалификационный экзамен - письменный или компьютерный способ проверки знаний в объеме квалификационного минимума.

Базовый квалификационный экзамен - единый квалификационный экзамен для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также для индивидуальных предпринимателей - профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Квалификационный экзамен серии 1.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, а также для индивидуальных предпринимателей, осуществляющих брокерскую деятельность и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.

Квалификационный экзамен серии 2.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих деятельность в качестве организаторов торговли, в том числе деятельность фондовых бирж.

Квалификационный экзамен серии 3.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих клиринговую, депозитарную деятельность, а также деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

Квалификационный экзамен серии 1.1 - специализированный квалификационный экзамен для специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.

Квалификационный экзамен серии 2.1 - специализированный квалификационный экзамен для специалистов организаций, осуществляющих деятельность в качестве организаторов торговли, в том числе деятельность фондовых бирж.

Квалификационный экзамен серии 3.1 - специализированный квалификационный экзамен для специалистов организаций, осуществляющих клиринговую, депозитарную деятельность, а также деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

Квалификационные аттестаты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - квалификационные аттестаты) - документы, оформленные согласно приложению 1, удостоверяющие соответствие лиц квалификационным требованиям, установленным настоящим Положением для руководителей, контролеров и специалистов организаций, а также индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, с указанием специализации в области профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Уполномоченные организации - организации из числа региональных отделений Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющие право проведения квалификационных экзаменов, проверки лиц на соответствие установленным настоящим Положением квалификационным требованиям и оформления представлений на присвоение квалификации. Перечень уполномоченных организаций утверждается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

Аккредитованные при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг обучающие организации (далее - аккредитованные обучающие организации) - юридические лица из числа обучающих организаций, осуществляющие подготовку специалистов рынка ценных бумаг, прошедшие установленную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг процедуру аккредитации. Перечень аккредитованных обучающих организаций утверждается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

Экзаменационные центры - организации, осуществляющие техническое обслуживание квалификационных экзаменов на основе договоров, заключенных с уполномоченными организациями.

2. Система квалификационных требований

2.1. Руководители высшего звена организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

наличие высшего образования;

успешное прохождение базового квалификационного экзамена;

успешное прохождение одного из специализированных квалификационных экзаменов серий 1.0 - 3.0, соответствующего профессиональной деятельности, осуществляемой организацией.

2.2. Указанным в пункте 2.1 настоящего Положения квалификационным требованиям должны удовлетворять:

должностное лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа в организации, осуществляющей один из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

не менее половины членов коллегиального исполнительного органа в организации, осуществляющей несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях их совмещения.

2.3. Руководители среднего звена и контролеры организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

наличие высшего образования;

успешное прохождение базового квалификационного экзамена;

успешное прохождение одного из специализированных квалификационных экзаменов серий 1.0 - 3.0, соответствующего профессиональной деятельности, осуществляемой организацией.

2.4. Индивидуальные предприниматели, осуществляющие брокерскую деятельность, а также деятельность по доверительному управлению ценными бумагами должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

наличие высшего образования;

успешное прохождение базового квалификационного экзамена;

успешное прохождение квалификационного экзамена серии 1.0.

2.5. Специалисты организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

успешное прохождение базового квалификационного экзамена;

успешное прохождение одного из квалификационных экзаменов серий 1.1, 2.1, 3.1, соответствующего профессиональной деятельности, осуществляемой организацией.

3. Порядок проведения квалификационных экзаменов
и выдачи квалификационных аттестатов

3.1. В целях организации единого организационно-методического обеспечения проведения квалификационных экзаменов и процедур присвоения квалификации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг создает Аттестационную комиссию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Аттестационная комиссия).

Порядок работы Аттестационной комиссии и состав Аттестационной комиссии утверждаются председателем Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

Решения Аттестационной комиссии оформляются протоколом и утверждаются распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (абзац дополнительно включен с 4 июня 1998 года - постановление ФКЦБ России от 29 мая 1998 года N 20).

3.2. Аттестационная комиссия утверждает содержание квалификационных минимумов и учебных пособий, в соответствии с которыми аккредитованные обучающие организации осуществляют подготовку соискателей к квалификационным экзаменам. Предварительное обучение в аккредитованных обучающих организациях не является обязательным условием для допуска лиц к квалификационным экзаменам.

Аккредитованные обучающие организации не могут совмещать свои функции с функциями экзаменационных центров.

Порядок проведения процедуры аккредитации организаций, осуществляющих обучение специалистов рынка ценных бумаг, и Типовой договор на проведение работ по техническому обслуживанию квалификационных экзаменов утверждаются Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

Для организации подготовительных работ и проведения квалификационных экзаменов уполномоченные организации создают экзаменационные комиссии. Порядок работы экзаменационных комиссий утверждается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

3.3. За прохождение квалификационного экзамена взимается единовременный сбор в размере 2 (двух) минимальных размеров оплаты труда с целью покрытия затрат на проведение работ по техническому обслуживанию квалификационных экзаменов.

3.4. Для допуска к квалификационным экзаменам лица, достигшие 18-летнего возраста, направляют в одну из уполномоченных организаций анкету по форме согласно приложению 2, а также квитанцию об уплате единовременного сбора, установленного пунктом 3.3 настоящего Положения.

Основанием для отказа в допуске к квалификационным экзаменам являются:

выявление фактов недостоверной информации в представленной анкете;

непогашенная судимость за корыстные преступления;