Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг РФ (с изменениями на 7 апреля 2000 года) (утратило силу с 17.05.2002 на основании указания Банка России от 07.05.2002 N 1148-У)

Код 01 - нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих профессиональную деятельность кредитной организации на рынке ценных бумаг:

код 011 - нарушения правил ведения учета и составления  отчетности лицензирующему органу;

код 012 - нарушения порядка ведения и составления внутренних документов профессионального участника;

код 013 - нарушения требований о размере собственных средств (капитала);

код 014 - нарушения установленных требований к механизмам, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами;

код 015 - нарушения правил осуществления операций на рынке ценных бумаг в рамках профессиональной деятельности, в том числе установленных стандартов профессиональной деятельности;

код 016 - несоблюдение норм законодательства, предусматривающих порядок устранения конфликта интересов, возникающего при совмещении разных видов профессиональной деятельности;

код 017 - нарушение правил осуществления профессиональной деятельности;

код 018 - манипулирование ценами;

код 019 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, касающейся профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

код 020 - нарушение сотрудниками кредитной организации требований об использовании служебной информации;

код 021 - иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.

Код 02 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих операции кредитной организации - эмитента ценных бумаг:

код 021 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, установленной для эмитентов ценных бумаг;

код 022 - нарушение условий размещения выпущенных эмиссионных ценных бумаг;

код 023 - нарушение установленных правил отчетности, связанной с деятельностью кредитной организации по эмиссии ценных бумаг;

код 024 - нарушение кредитной организацией - акционерным обществом норм законодательства о рынке ценных бумаг, касающихся эмитированных последним ценных бумаг;

код 025 - нарушение сотрудниками кредитной организации требований об использовании служебной информации;

код 026 - иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.

Код 03 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих деятельность инвесторов на рынке ценных бумаг:

код 031 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, установленных для инвесторов на рынке ценных бумаг;

код 032 - нарушение служащими кредитной организации требований об использовании служебной информации.