Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг РФ (с изменениями на 7 апреля 2000 года) (утратило силу с 17.05.2002 на основании указания Банка России от 07.05.2002 N 1148-У)

Код 01

- предупредительные (предупреждение).

Код 02

- регулятивные:

код 021 - предписание об устранении нарушений законодательства о рынке ценных бумаг;

код 022 - направление информации о допущенном нарушении в прокуратуру в установленном законодательством и нормативными правовыми актами порядке;

код 023 - обращение в суд (арбитражный суд) с иском в случаях, предусмотренных федеральным законом;

код 024 - обращение в ФКЦБ России;

код 025 - обращение в правоохранительные органы.

Код 03

- меры ответственности:

код 031 - приостановление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

код 032 - отзыв (аннулирование) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

код 033 - штраф.