ИНФОРМАЦИЯ О РУКОВОДИТЕЛЯХ И ГЛАВНОМ БУХГАЛТЕРЕ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА), ДОПУСТИВШЕЙ НАРУШЕНИЕ
БАНКОВСКОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА И НОРМАТИВНЫХ АКТОВ БАНКА РОССИИ
1.__________________________________________________________________
полное наименование кредитной организации или филиала
2.__________________________________________________________________
регистрационный номер кредитной организации, дата регистрации устава
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
¦Фамилия,¦Паспортные ¦Стаж работы ¦Занимаемая¦Сведения о¦ Курируемые на-¦ Основания ¦ Дата ¦Основания ¦Дата ¦
¦имя, ¦данные, ¦в банковской ¦должность ¦согласова-¦ правления дея-¦ для внесе-¦ внесе-¦для исклю-¦исклю- ¦
¦отчество¦место реги- ¦системе ¦ ¦нии канди-¦ тельности кре-¦ ния ¦ ния ¦чения ¦чения ¦
¦(*) ¦страции +-----------------¦ ¦датуры в ¦ дитной органи-¦ в базу ¦ в базу¦из базы ¦из базы ¦
¦ ¦(адрес ¦Всего¦ в т.ч. в ¦ ¦террито- ¦ зации (под- ¦ данных ¦ ¦данных ¦ ¦
¦ ¦прописки). ¦ ¦ данной ¦ ¦риальном ¦ черкнуть, по ¦ (**) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Гражданство ¦ ¦ кредитной ¦ ¦учрежде- ¦ каким из них ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ органи- ¦ ¦нии ¦ сделаны заме- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ зации или ¦ ¦Банка ¦ чания контро- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ филиале ¦ ¦России ¦ лирующими ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ органами) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+------------+-----+-----------+----------+----------+---------------+-----------+-------+----------+--------¦
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
Справочно:
(*) Заполняется по кругу лиц, а также условиям, оговоренным в абзаце п.19.1 письма Банка России от 29.07.97 N 493.
(**) Указывается номер основания для внесения в базу данных в соответствии с нижеприведенным перечнем:
1) направлено требование о замене руководителя кредитной организации (филиала);
2) решение уполномоченного органа управления кредитной организации (филиала) об отстранении от руководства кредитной организацией (филиалом) или увольнении за нарушения в финансовой сфере;
3) отстранение от руководства кредитной организацией (филиалом) в связи с введением Временной администрации по управлению кредитной организацией, назначенной приказом Банка России, или по решению Временной администрации;
4) деятельность руководителя кредитной организации привела к отзыву лицензии или направлению ходатайства об отзыве лицензии, руководство кредитной организацией в течение последнего года до даты отзыва у нее лицензии;
5) направление предписания об ограничении (запрете) на проведение отдельных банковских операций, неоднократное (2 и более раз) в течение последних двенадцати месяцев неисполнение предписаний Банка России;
6) направление предписания кредитной организации о закрытии филиала.
Начальник территориального учреждения Банка России
Примерный образец заполнения:
1. Коммерческий банк "Лазер", г.Таруса Калужской области
2. Рег. N 4444 от 17.02.91.
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦
+--------+----------------+---+----+-------------+-----------+----------------+-----+--------+--------------+----------¦
¦Яров ¦IV-ИК ¦28 ¦ 4 ¦ председатель¦ письмо в ¦ общие вопросы, ¦ 3,4 ¦ 7.10.96¦ Финансовая ¦14.01.97 ¦
¦Иван ¦N 519099 ¦ ¦ ¦ ¦ ЦБ от ¦ валютные опе- ¦ ¦ ¦ стабилизация ¦ ¦
¦Иванович¦Моск.обл., ¦ ¦ ¦ ¦ 01.01.93 ¦ рации, бухгал- ¦ ¦ ¦ банка ¦ ¦
¦ ¦г.Иваново, ¦ ¦ ¦ ¦ N 25-4/001¦ терия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ул.Наперсточ- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ная, д.21, кв.7.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Гражданин РФ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+