Об опционном свидетельстве, его применении и утверждении стандартов эмиссии опционных свидетельств и их проспектов эмиссий (с изменениями на 31 декабря 1997 года) (утратило силу с 12.10.2003 на основании постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-35/пс)

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 9 января 1997 года N 1

Об опционном свидетельстве, его применении
и утверждении стандартов эмиссии опционных
свидетельств и их проспектов эмиссии

     (с изменениями на 31 декабря 1997 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 12 октября 2003 года на основании
постановления ФКЦБ России от 13 августа 2003 года N 03-35/пс
____________________________________________________________________

Руководствуясь статьями 20, 42 и 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

постановляет:

1. Установить, что опционным свидетельством является именная ценная бумага, которая закрепляет право ее владельца в сроки и на условиях, указанных в сертификате опционного свидетельства и решении о выпуске опционных свидетельств (для документарной формы выпуска) или решении о выпуске опционных свидетельств (для бездокументарной формы выпуска) на покупку (опционное свидетельство на покупку) или продажу (опционное свидетельство на продажу) ценных бумаг (базисного актива) эмитента опционных свидетельств или третьих лиц, отчет об итогах выпуска которых зарегистрирован до даты выпуска опционных свидетельств.

Опционное свидетельство является производной ценной бумагой.

Эмитентами опционных свидетельств на покупку могут быть юридические лица - собственники базисного актива и юридические лица - эмитенты базисного актива, действующие на основании договора комиссии с собственником базисного актива.

Эмитентами опционных свидетельств на продажу могут быть юридические лица только при наличии соответствующего обеспечения выпуска опционных свидетельств. Опционные свидетельства могут быть выпущены как под обеспечение, предоставленное эмитенту опционных свидетельств для целей их выпуска третьими лицами, так и под залог определенного имущества эмитента опционных свидетельств.

Величина обеспечения выпуска опционных свидетельств на продажу не может быть менее совокупной стоимости выпуска опционных свидетельств по цене исполнения.

Юридическое лицо не может выступать эмитентом опционных свидетельств (на покупку и на продажу) при наличии убытка в балансе на момент принятия решения о выпуске опционных свидетельств.

2. Базисными активами опционных свидетельств могут быть только акции и облигации (за исключением государственных облигаций и облигаций муниципальных образований), отчет об итогах выпуска которых зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

Эмитент базисного актива и указанные ценные бумаги должны отвечать одновременно следующим требованиям:

отсутствие каких-либо ограничений для владельцев ценных бумаг, которые вправе устанавливать эмитенты ценных бумаг в уставе общества в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также отсутствие обременений ценных бумаг обязательствами;

допуск к котировке ценных бумаг не менее, чем на одной фондовой бирже или в торговой системе организатора торговли;

публикация котировок не менее, чем в одной общероссийской газете с тиражом не менее 50 тыс. экз. или раскрытие информации о котировках ценных бумаг иным способом в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;

раскрытие эмитентом ценных бумаг информации об акционерном обществе в соответствии с Федеральным законом от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" и информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (для эмитентов, являющихся акционерными обществами), а также информации о ценных бумагах, подлежащей раскрытию в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг";

отсутствие решения суда о признании эмитента ценных бумаг несостоятельным (банкротом), решения о ликвидации или реорганизации эмитента ценных бумаг, о консолидации или дроблении акций, об увеличении номинальной стоимости акций, о выплате дивидендов акциями, а также и о других корпоративных событиях на момент принятия решения о выпуске опционных свидетельств.

3. Все опционные свидетельства одного выпуска обладают равной номинальной стоимостью. Общая номинальная стоимость выпуска опционных свидетельств определяется как общая номинальная стоимость базисного актива данного выпуска опционных свидетельств.

Опционные свидетельства могут выпускаться в документарной и бездокументарной формах.

В случае выпуска опционных свидетельств в документарной форме сертификат опционного свидетельства должен содержать следующие обязательные реквизиты:

полное фирменное наименование эмитента и его место нахождения;

наименование опционное свидетельство на покупку или опционное свидетельство на продажу;

государственный регистрационный номер опционных свидетельств;

порядковый номер опционного свидетельства;

порядок размещения опционных свидетельств (дата начала и дата окончания размещения опционных свидетельств, способ размещения (открытая подписка или закрытая подписка), цена или цены (премия) размещения опционных свидетельств или метод ее определения, порядок и срок оплаты опционных свидетельств);