(Раздел в редакции, введенной в действие с 22 сентября 1999 года
указанием Банка России от 17 сентября 1999 года N 639-У)
3.1. Исполнение сделок с Облигациями осуществляется одним из следующих способов:
- сделки купли-продажи, а также сделки РЕПО исполняются через Торговую систему;
- сделки залога, а также иные сделки, порядок исполнения которых устанавливается Банком России в соответствии с пунктом 1.3 настоящего Положения, исполняются путем депозитарного перевода Облигаций.
3.2. Без совершения сделок купли-продажи и сделок РЕПО через Торговую систему допускается осуществление переводов Облигаций между разделами, открытыми на одном счете "депо", между разделом "в размещении" эмиссионного счета "депо" и "основными" разделами счетов "депо" владельцев при размещении Облигаций по закрытой подписке, а также осуществление Инвестором переводов Облигаций между его счетами "депо", открытыми в различных субдепозитариях.
3.3. Заключение сделок залога Облигаций осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации, настоящим Положением и другими нормативными актами.
3.4. Заключение сделки РЕПО осуществ-ляется на основании единой заявки, поданной Дилером в Торговую систему, путем одновременной регистрации двух частей сделки РЕПО:
- первой части РЕПО, по которой исполнение производится в день заключения сделки РЕПО;
- второй части РЕПО, по которой исполнение производится в установленный срок, отличный от дня заключения сделки РЕПО.
3.5. Процесс заключения сделок купли-продажи с Облигациями, проходящий в течение определенного периода времени, называется торгами. В течение торгов сделки купли-продажи Облигаций и сделки РЕПО могут заключаться на различные сроки, допустимые для заключения сделок.
Время и дни проведения торгов устанавливаются и изменяются Банком России в порядке, установленном договором между Банком России и Торговой системой.
Банк России имеет право устанавливать отдельные периоды во времени торгов, в течение которых он определяет ограничения на финансовые инструменты, виды заявок и круг участников торгов.
3.6. Количество Облигаций/денежных средств, которое Дилер должен поставить/получить по сделкам с исполнением в конкретную дату, называется Обязательствами/Требованиями Дилера на конкретную дату.
Обязательства/Требования могут существовать на сроки, которые допускаются для исполнения сделок.
3.7. Количество Облигаций/денежных средств, зарезервированное перед началом Торговой сессии в Депозитарной/Расчетной системах для обеспечения исполнения Обязательств на конкретную дату, называется депозитом Дилера на конкретную дату.
Депозиты могут устанавливаться на сроки, которые допускаются для заключения сделок.
3.8. Позицией Дилера по денежным средствам в Торговой системе (в дальнейшем - денежной позицией) на конкретную дату считается величина денежных средств, определяемая как разница между депозитом и обязательствами Дилера по денежным средствам на соответствующую дату (приложения 15 и 16 к настоящему Положению).
Плановой денежной позицией Дилера в Торговой системе на конкретную дату считается величина денежных средств, определяемая как денежная позиция на соответствующую дату, уменьшенная на величину его Обязательств по денежным средствам, поставляемым Дилером в случае исполнения его заявок с соответствующим сроком.
3.9. На каждый возможный день, на который рассчитывается денежная позиция, Банк России устанавливает лимит Дилеру по денежным средствам и суммарный лимит по денежным средствам для всех Дилеров.
При этом под лимитом Дилера по денежным средствам понимается минимально возможное значение денежной позиции.
Под суммарным лимитом по денежным средствам понимается минимально возможная сумма отрицательных значений денежных позиций всех Дилеров.
Указанные лимиты Банк России устанавливает по каждому сроку, допустимому для заключения сделок, и передает в Торговую систему до начала заключения сделок с соответствующим сроком.
3.10. Каждой денежной позиции Дилера соответствует единственный депозит по денежным средствам данного Дилера в соответствующем Расчетном центре ОРЦБ.
Количество денежных позиций каждого Дилера определяется количеством депозитов по денежным средствам, открытых во всех Расчетных центрах ОРЦБ.
3.11. Позицией Дилера по Облигациям в Торговой системе (в дальнейшем - позицией "депо") на конкретную дату считается количество Облигаций, определяемое как разница между депозитом по Облигациям и Обязательствами Дилера по Облигациям на соответствующую дату (приложения 15 и 16 к настоящему Положению).
Плановой позицией "депо" Дилера в Торговой системе на конкретную дату считается величина Облигаций, определяемая как позиция "депо" на соответствующую дату, уменьшенная на величину его Обязательств по Облигациям, поставляемым Дилером в случае исполнения его заявок с соответствующим сроком.
Каждой позиции "депо" конкретного Дилера соответствует единственный раздел:
- либо "блокировано для торгов" счета "депо" данного Дилера в Депозитарии;
- либо "блокировано по РЕПО", соответствующий количеству Облигаций, которое Дилер должен поставить по второй части РЕПО.