ГЕНЕРАЛЬНОЕ СОГЛАШЕНИЕ О СДЕЛКАХ КУПЛИ-ПРОДАЖИ ОБЛИГАЦИЙ
С ОБРАТНЫМ ВЫКУПОМ
Центральный банк Российской Федерации в лице А.А.Козлова,
действующего на основании доверенности, именуемый в дальнейшем Банк
России, с одной стороны, и ________________________________________
_____________________________________________________________ в лице
_________________________________________, действующего на основании
_________, именуемый в дальнейшем Первичный Дилер, с другой стороны,
заключили настоящее соглашение, именуемое в дальнейшем "Соглашение",
о нижеследующем.
1. ПРЕДМЕТ СОГЛАШЕНИЯ. ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ СДЕЛОК
1.1. Стороны обязуются в течение срока настоящего Соглашения заключать между собой сделки купли-продажи облигаций с обратным выкупом в соответствии с настоящим Соглашением, а также Положением об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций, утвержденным приказом Банка России от 15 июня 1995 года N 02-125 (с учетом изменений, изложенных в приказе Банка России от 3 апреля 1996 года N 02-79), Положением об обращении облигаций федерального займа с переменным купонным доходом, утвержденным приказом Банка России от 9 июня 1995 года N 02-123 (далее - Положения).
1.2. Перечень облигаций, указанных в п.1.1, установлен в приложении 1 к настоящему Соглашению, утвержденному Советом директоров Банка России.
1.3. Условием заключения сделок купли-продажи облигаций с обратным выкупом в соответствии с настоящим Соглашением является отрицательное значение денежной позиции Первичного Дилера, образовавшейся по итогам торгов в пределах лимита, установленного Банком России. Указанный лимит сообщается Банком России Первичному Дилеру до начала торговой сессии по форме приложения 2 к настоящему Соглашению.
1.4. Под сделкой купли-продажи облигаций с обратным выкупом, заключаемой на основании настоящего Соглашения, понимается сделка, включающая в себя:
- сделку продажи облигаций Первичным Дилером Банку России, заключенную через Торговую систему при наступлении условия, указанного в п.1.3 настоящего Соглашения (первая часть сделки);
- сделку обратной покупки облигаций того же выпуска в том же количестве Первичным Дилером у Банка России, заключенную через Торговую систему (вторая часть сделки) в срок и на ценовых условиях, определяемых в соответствии с настоящим Соглашением.
1.5. Порядок заключения первой и второй части сделки.
1.5.1. Первая часть сделки заключается на основании поданной Первичным Дилером в Торговую систему неконкурентной заявки на сумму, соответствующую величине отрицательной денежной позиции, образовавшейся у Первичного Дилера по итогам торгов.
Неподача Первичным Дилером заявки на заключение сделки, указанной в п.1.3 настоящего Соглашения, является неисполнением обязательств по настоящему Соглашению со стороны Первичного Дилера.
Первичный Дилер соглашается с тем, что в этом случае в Торговой системе осуществляется принудительное введение Банком России заявки на указанных в настоящем пункте условиях. Такая заявка считается поданной Первичным Дилером.
С момента заключения первой части сделки стороны принимают на себя обязательство заключить вторую часть сделки.
1.5.2. Вторая часть сделки заключается в соответствии с Положениями как внебиржевая сделка в срок, установленный Банком России и сообщенный Первичному Дилеру до начала торгов в день наступления условия, указанного в п.1.3 настоящего Соглашения. Стороны соглашаются о следующих существенных условиях второй части сделки:
- купле-продаже подлежат облигации в том же количестве и тех же выпусков, которые были проданы Первичным Дилером Банку России по первой части сделки;
- цена обратного выкупа облигаций определяется по следующей формуле:
P1 х R х T
P2 = P1 + ------------, где
365 х 100%
P2 - цена обратного выкупа;
P1 - цена первой части сделки;
R - процентная ставка, устанавливаемая Банком России;
T- срок между первой и второй частями сделки в днях.
2. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
2.1. В случае неисполнения обязательств, вытекающих из второй части сделки, Банк России вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения обязательств по настоящему соглашению и расторгнуть его в одностороннем порядке, что влечет за собой прекращение обязательств по второй части сделки. В этом случае облигации остаются в собственности Банка России, а денежные средства - у Первичного Дилера. В этом случае Банк России имеет право потребовать возмещения убытков в порядке, предусмотренном законодательством.
В случае нарушения Первичным Дилером требований вышеуказанных Положений Банк России вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения обязательств по настоящему договору и расторгнуть настоящее Соглашение в одностороннем порядке.
3. СРОК ДОГОВОРА. ПОРЯДОК ПРЕКРАЩЕНИЯ СОГЛАШЕНИЯ
3.1. Настоящее Соглашение заключается на срок до ________
и продлевается на каждые последующие три календарных месяца, если
одна из сторон письменно не уведомила другую сторону о намерении
прекратить настоящее Соглашение не позднее чем за 10 календарных
дней до истечения указанных в настоящем пункте сроков.