ФЕДЕРАЛЬНАЯ АНТИМОНОПОЛЬНАЯ СЛУЖБА

ПРИКАЗ

от 18 октября 2012 года N 642

О внутреннем аудите системы менеджмента качества в центральном аппарате ФАС России  

(с изменениями на 23 декабря 2013 года)
____________________________________________________________________
Утратил силу на основании
приказа ФАС России от 18 июля 2016 года N 993/16
____________________________________________________________________

В целях совершенствования системы управления в Федеральной антимонопольной службе в соответствии с требованиями международного стандарта ИСО 9001:2008

приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о внутреннем аудите системы менеджмента качества в центральном аппарате ФАС России (Приложение N 1).

2. Назначить руководителем группы внутреннего аудита (главным аудитором) системы менеджмента качества в центральном аппарате ФАС России советника Управления контроля промышленности и оборонного комплекса Павлову Н.С.

3. Пункт утратил силу - приказ ФАС России от 23 декабря 2013 года N 869/13. - См. предыдущую редакцию.

4. Утвердить программу проведения внутренних аудитов на 2012 год (Приложение N 3).

5. Признать утратившими силу приказ ФАС России от 25.08.2011 N 608 "О внутреннем аудите системы менеджмента качества в центральном аппарате ФАС России".

6. Контроль исполнения настоящего приказа возложить на статс-секретаря - заместителя руководителя Цариковского А.Ю.

Временно исполняющий
обязанности руководителя
А.Н.Голомолзин

Приложение N 1
к приказу ФАС России
от 18 октября 2012 года N 642

     
Положение о внутреннем аудите системы менеджмента качества в центральном аппарате ФАС России

(с изменениями на 23 декабря 2013 года)

1. Общие положения  

Настоящее положение (далее - Положение) определяет порядок подготовки, проведения и подведения итогов внутренних аудитов системы менеджмента качества в структурных подразделениях центрального аппарата ФАС России, а также требования, предъявляемые к структурным подразделениям в ходе проведения аудита.

Учёт и анализ собранной в ходе внутреннего аудита информации позволит обеспечить повышение качества деятельности структурных подразделений, систематизировать деятельность по улучшению процессов, а также улучшить деятельность по работе с запросами внутренних и внешних потребителей.

2. Основные термины  

В настоящем Положении используются следующие термины:

Внутренний аудит - систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств о соответствии деятельности структурного подразделения требованиям, установленным законодательством Российской Федерации, организационно-распорядительными документами ФАС России, международным стандартом ISO 9001:2008.

Главный аудитор - руководитель группы внутреннего аудита, ответственный за планирование и проведение внутренних аудитов.

Группа внутреннего аудита - работники ФАС России, назначенные для проведения внутренних аудитов.

Уполномоченный по качеству - лицо, назначенное проверяемой стороной для содействия работе группы аудиторов.

Область аудита - объем, границы и сроки аудита.

Объект аудита - проверяемый вид деятельности или процесс.

Критерии аудита - совокупность требований, предъявляемых к объекту аудита в ходе проведения проверки.

Свидетельство аудита - записи, изложение фактов, которые подтверждают выполнение требований и процедур, входящих в состав критериев аудита, и могут быть проверены.

Наблюдение аудита - это основанная на объективных свидетельствах оценка соответствия объекта аудита критериям аудита.

Несоответствие - невыполнение требований, предъявляемых к объекту аудита.

Коррекция - действие, предпринятое для устранения несоответствия.

Корректирующее действие - действие, предпринятое для устранения причин, вызвавших несоответствие.

Предупреждающее действие - действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия или другой потенциально нежелательной ситуации.

3. Цели и задачи внутреннего аудита  

3.1. Основными целями внутреннего аудита являются:

- Проверка соответствия объекта аудита установленным для него критериям (в том числе требованиям международного стандарта ИСО 9001:2008, законодательства Российской Федерации и внутренних нормативных документов ФАС России);

- Определение возможностей для улучшения деятельности.

3.2. Внутренний аудит состоит из следующих основных этапов:

- Планирование аудита;

- Подготовка к аудиту;

- Проведение аудита;

- Проверка выполнения корректирующих и предупреждающих действий по фактам несоответствий, выявленных в ходе аудита.

3.3. Результаты внутренних аудитов используются:

- Руководством ФАС России - при оценке результативности системы менеджмента качества и разработке мер по ее улучшению;

- Руководителями структурных подразделений - при планировании деятельности подразделения;

- Представителем руководства по качеству - при планировании деятельности в области развития системы менеджмента качества.

4. Группа внутреннего аудита  

4.1. Персональный состав группы внутреннего аудита утверждается руководителем ФАС России на основании предложений структурных подразделений центрального аппарата ФАС России. Условием включения сотрудника в состав группы внутреннего аудита является прохождение им внутреннего обучения основам организации и проведения внутренних аудитов системы менеджмента качества.

(Пункт в редакции, введенной в действие приказом ФАС России от 23 декабря 2013 года N 868/13. - См. предыдущую редакцию)

4.2. Главный аудитор назначается руководителем ФАС России.

4.3. Главный аудитор ведет реестр членов группы внутреннего аудита, организует при необходимости обучение и повышение квалификации аудиторов.

4.4. Для проведения внутренних аудитов главный аудитор назначает аудиторов из состава данной группы, определяет старшего аудитора проверки.

4.5. Члены группы, назначенные для проведения аудита, на время проверки совмещают работу по проведению аудита со своими основными должностными обязанностями.

4.6. Проведение внутреннего аудита рассматривается как выполнение особо важного задания и предусматривает единовременное материальное поощрение в размере до 6000 рублей для старшего аудитора и до 5000 рублей для аудитора за одну проведенную проверку.

(Пункт в редакции, введенной в действие приказом ФАС России от 19 марта 2013 года N 168/13. - См. предыдущую редакцию)

5. Обязанности и права аудиторов  

5.1. Обязанности аудиторов.

5.1.1. Старший аудитор обязан:

- разрабатывать план аудита;

- организовывать и координировать работу аудиторской группы;

- представлять аудиторскую группу руководителю процесса/руководителю проверяемого подразделения;

- разъяснять цели и методы аудита руководителю процесса/руководителю проверяемого подразделения;

- информировать руководителя процесса/руководителя проверяемого подразделения о выявленных в ходе аудита несоответствиях;

- готовить заключение по итогам аудита;

- информировать руководителя процесса/руководителя проверяемого подразделения о результатах аудита;

- готовить отчет об аудите;

- контролировать выполнение корректирующих и предупреждающих действий;

- информировать главного аудитора о конфликтах, возникающих в ходе аудита.

5.1.2. Аудитор обязан:

- выполнять установленные процедуры внутреннего аудита;

- применять методы и инструменты аудита;

- собирать информацию, необходимую для объективного оценивания системы менеджмента качества;

- вести записи в ходе аудита;

- проводить проверку выполнения корректирующих и предупреждающих действий;

- оценивать возможные последствия в случае неустранения выявленного несоответствия;

- проводить анализ причин выявленных несоответствий;

- разъяснять требования документов СМК проверяемому персоналу;

- соблюдать этические нормы поведения.

5.2. Права аудиторов.

5.2.1. Старший аудитор имеет право:

- распределять работу между членами аудиторской группы;

- запрашивать документы, необходимые для проведения аудита;

- принимать решение по устранению конфликтной ситуации, возникающей в ходе аудита;

- получать от руководителя процесса/руководителя проверяемого подразделения информацию, подтверждающую выполнение корректирующих и предупреждающих действий.

5.2.2. Аудитор имеет право: