ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 24 августа 2012 года N 2867-У
О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"
____________________________________________________________________
Утратило силу с 1 января 2017 года на основании
указания Банка России от 24 ноября 2016 года N 4212-У
____________________________________________________________________
1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 24 августа 2012 года N 16) внести в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2009 года N 15615, 18 июня 2010 года N 17590, 22 декабря 2010 года N 19313, 20 июня 2011 года N 21060, 16 декабря 2011 года N 22650, 10 июля 2012 года N 24863 ("Вестник Банка России" от 25 декабря 2009 года N 75-76, от 25 июня 2010 года N 35, от 28 декабря 2010 года N 72, от 28 июня 2011 года N 34, от 23 декабря 2011 года N 73, от 19 июля 2012 года N 41), следующие изменения.
1.1. В приложении 1:
1.1.1. в абзаце первом пункта 2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409251 "Сведения о счетах клиентов и платежах, проведенных через кредитную организацию (ее филиал)" слова "(включая расчетные небанковские кредитные организации (их филиалы) и небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции (их филиалы)" заменить словами "(включая небанковские кредитные организации (их филиалы)";
1.1.2. после Порядка составления и представления отчетности по форме 0409255 "Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт" дополнить формой отчетности 0409257 "Сведения о клиентах кредитной организации и переводах денежных средств между банковскими счетами клиентов, являющихся кредитными организациями (их филиалами), государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)", банками-нерезидентами" и Порядком составления и представления отчетности по форме 0409257 "Сведения о клиентах кредитной организации и переводах денежных средств между банковскими счетами клиентов, являющихся кредитными организациями (их филиалами), государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)", банками-нерезидентами" в редакции приложения 1 к настоящему Указанию;
в строке "Графы 3, 8" цифры "+ 40811", "+ 40901", "+ 40907" и "+ 47418 + 47601 + 47606" исключить;
в строке "Графы 4, 9" цифры "+ 47603 + 47608" исключить;
в строке "Графы 3, 8" цифры "41402" заменить цифрами "40901 + 41402", цифры "47426_1" заменить цифрами "47418 + 47426_1 + 47601 + 47606";
в строке "Графы 4, 9" цифры "42302" заменить цифрами "40811 + 42302", дополнить цифрами "+ 47603 + 47608";
абзац третий изложить в следующей редакции:
"Для операций клиентов Банка с кодом 23, совершенных в отчетном периоде, должна быть указана дата из графы 3 раздела III Ведомости банковского контроля по кредитному договору (далее - Ведомость банковского контроля), приведенной в приложении 7 к Инструкции Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2012 года N 25103 ("Вестник Банка России" от 17 августа 2012 года N 48-49).";
в абзаце четвертом слова "графы 1" заменить словами "графы 3";
в названии слова ", счетам по вкладам (депозитам)" исключить;
название раздела 3 изложить в следующей редакции: "Раздел 3. Структура операций, осуществляемых по расчетным и корреспондентским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации, по видам операций";
название раздела 4 изложить в следующей редакции: "Раздел 4. Структура операций, осуществляемых по расчетным и корреспондентским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации, по странам нерезидентов - владельцев счетов";
1.1.6. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409664 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам, счетам по вкладам (депозитам) клиентов в уполномоченных банках" изложить в редакции приложения 2 к настоящему Указанию;
1.1.7. форму отчетности 0409665 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409665 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки" изложить в редакции приложения 3 к настоящему Указанию;
1.1.8. форму отчетности 0409909 "Информация о счетах, открытых казенным и бюджетным учреждениям, финансовым органам в кредитных организациях (их филиалах)" изложить в редакции приложения 4 к настоящему Указанию;
в абзаце первом слова "и федеральным бюджетным" исключить;
в абзаце третьем слова "бюджетных учреждений" исключить;
абзац четвертый изложить в следующей редакции:
"по подразделу 1.3 - данные о счетах, открытых на балансовом счете N 40501 "Счета организаций, находящихся в федеральной собственности. Финансовые организации";";
дополнить абзацем следующего содержания:
"по подразделу 1.4 - данные о счетах, открытых на балансовом счете N 40503 "Счета организаций, находящихся в федеральной собственности. Некоммерческие организации".";
в абзаце восьмом слова "бюджетных учреждений" исключить;
абзацы девятый и десятый изложить в следующей редакции:
"по подразделу 2.8 - данные о счетах, открытых муниципальным казенным и бюджетным учреждениям на балансовом счете N 40601 "Счета организаций, находящихся в государственной (кроме федеральной) собственности. Финансовые организации";
по подразделу 2.9 - данные о счетах, открытых казенным и бюджетным учреждениям субъектов Российской Федерации на балансовом счете N 40603 "Счета организаций, находящихся в государственной (кроме федеральной) собственности. Некоммерческие организации";";
дополнить абзацами следующего содержания:
"по подразделу 2.10 - данные о счетах, открытых муниципальным казенным и бюджетным учреждениям на балансовом счете N 40701 "Счета негосударственных организаций. Финансовые организации";
по подразделу 2.11 - данные о счетах, открытых муниципальным казенным и бюджетным учреждениям на балансовом счете N 40703 "Счета негосударственных организаций. Некоммерческие организации".";
в пункте 4 слова "и федеральным бюджетным" исключить;
в абзаце втором пункта 7 слова "и федеральных бюджетных" исключить.
1.2. В приложении 2:
1.2.1. дополнить строкой 24а следующего содержания:
" | 24а | Сведения о клиентах кредитной организации и переводах денежных средств между банковскими счетами клиентов, являющихся кредитными организациями (их филиалами), | Кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации и небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление | Настоящее Указание; Федеральный закон от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (Собрание законодательства | |
государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической | переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных | Российской Федерации, 2011, N 27, ст.3872) | |||
деятельности (Внешэкономбанк)", банками-нерезидентами (код формы по ОКУД | банковских операций) - не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным | ||||
0409257) | "; |
1.2.2. в графе 2 строки 34 слова ", счетам по вкладам (депозитам)" исключить;
1.2.3. графу 2 строки 35 изложить в следующей редакции: "Отчет о валютных операциях, осуществление которых предусматривает оформление паспорта сделки (код формы по ОКУД 0409665)";
1.2.4. строки 38 и 39 изложить в следующей редакции:
" | 38 | Паспорта сделок (содержащие в четвертой части своего номера значения 5, 6), которые в отчетном периоде были оформлены, переоформлены, приняты на обслуживание из других уполномоченных банков или территориальных учреждений Банка России, закрыты уполномоченным банком | Не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | ||
ведомости банковского контроля по паспортам сделок (содержащим в четвертой части своего номера значения 1-6, 9), не закрытым уполномоченным банком на конец отчетного периода, а также по паспортам сделок, закрытым уполномоченным банком в отчетном периоде | зарегистрирована Минюстом России 3 августа 2012 года N 25103 ("Вестник Банка России" от 17 августа 2012 года N 48-49) (далее - Инструкция Банка России N 138-И) | ||||
39 | Данные по валютным операциям, подлежащие хранению уполномоченным банком в соответствии с главой 4 Инструкции Банка России N 138-И | Не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | |||
и валютного контроля) | "; |
1.2.5. дополнить строкой 39а следующего содержания:
" | 39а | Сведения о выявлении инцидентов, связанных с нарушением требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств (код формы по ОКУД 0403203) | Кредитные организации, являющиеся операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств: | Федеральный закон от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе"; | |
| зарегистрировано Минюстом России 14 июня 2012 года N 24573 ("Вестник Банка России" от 22 июня 2012 года N | ||||
32) | "; |
1.2.6. в графе 3 строки 42 слова "(включая расчетные небанковские кредитные организации (их филиалы) и небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции (их филиалы)" заменить словами "(включая небанковские кредитные организации (их филиалы)";
1.2.7. дополнить строкой 74 следующего содержания:
" | 74 | Сведения о выполнении операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, | Кредитные организации, являющиеся операторами платежных систем, операторами услуг | Федеральный закон от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе"; | |
операторами по переводу денежных средств требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств (код формы по ОКУД 0403202) | платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств - не позднее 30 рабочих дней со дня завершения проведения оценки выполнения кредитными организациями, являющимися операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств | ||||
| ". |
2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу с 1 октября 2012 года.
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.Игнатьев
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
20 сентября 2012 года,
регистрационный N 25499
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 24 августа 2012 года N 2867-У
"О внесении изменений в
Указание Банка России
от 12 ноября 2009 года N 2332-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"
Банковская отчетность | ||||
Код | Код кредитной организации (филиала) | |||
территории по ОКАТО | по ОКПО | основной государственный регистрационный номер | регистрационный номер (/порядковый номер) | БИК |
