ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 4 июня 2012 года N 2827-У
____________________________________________________________________
Утратило силу с 3 апреля 2018 года на основании
указания Банка России от 26 декабря 2017 года N 4665-У
____________________________________________________________________
1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 31 мая 2012 года N 10) внести в Положение Банка России от 27 октября 2009 года N 345-П "О порядке раскрытия в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банков - участников системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 11 декабря 2009 года N 15561 ("Вестник Банка России" от 18 декабря 2009 года N 73), следующие изменения.
1.1. В названии и приложении 1 слова "в официальном представительстве Банка России в сети Интернет" заменить словами "на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет".
1.2. В преамбуле слова "в официальном представительстве Банка России в сети Интернет" заменить словами "на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (далее - на официальном сайте Банка России)".
1.3. В пунктах 1, 3-6 слова "в официальном представительстве Банка России в сети Интернет" заменить словами "на официальном сайте Банка России".
1.4. Абзац первый пункта 7 изложить в следующей редакции:
"7. В случае принятия банком, размещающим на официальном сайте Банка России информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, решения об отказе от использования официального сайта Банка России для раскрытия указанной информации, банк направляет в территориальное учреждение Банка России соответствующее уведомление в произвольной форме, подписанное уполномоченным лицом банка.".
1.5. В приложении 2:
1.5.1. в отметке к приложению слова "в официальном представительстве Банка России в сети Интернет" заменить словами "на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет";
1.5.2. наименование графы 2 Списка лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, дополнить словами "/иные данные";
пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. В графах 2 и 3 указывается информация об акционерах (участниках) банка, владеющих более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка, а также о наличии акционеров (участников) банка, владеющих менее чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка (далее - миноритарии), и акций банка, находящихся в публичном обращении.
В случае если акционер (участник) банка владеет более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка и является лицом, оказывающим прямое существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, в графе 2 указываются:
по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта);
по юридическим лицам - полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), место нахождения (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам - нерезидентам - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
В случае наличия лиц, оказывающих через акционера (участника) банка - юридического лица косвенное существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, в графе 2 по данному акционеру (участнику) банка - юридическому лицу указывается только его полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии).
Сведения о наличии акционеров (участников) банка, являющихся миноритариями, а также о наличии находящихся в публичном обращении акций банка приводятся в графе 2 с указанием в графе 3:
суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале банка, которые принадлежат миноритариям;
суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале банка, которые находятся в публичном обращении.";
в пункте 4:
абзац четвертый после слов "основной государственный регистрационный номер" дополнить словами "(по юридическим лицам - нерезидентам - при наличии)";
дополнить абзацем следующего содержания:
"По акционерам (участникам) банка, оказывающим прямое существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка, графа 4 не заполняется.";
дополнить пунктами 6 и 7 следующего содержания:
"6. Сведения о наличии лиц, владеющих менее чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 и 4 (далее - миноритарии), а также о наличии находящихся в публичном обращении акций данных юридических лиц приводятся в графе 5 с указанием:
суммарного процента принадлежащих миноритариям голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 4;
суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 4, которые находятся в публичном обращении.
7. Полное фирменное наименование, сокращенное фирменное наименование (при наличии последнего) и место нахождения (почтовый адрес) по юридическим лицам - нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам - нерезидентам указываются в двойном языковом формате - на английском и русском языках.".
1.6. Приложение 3 и приложение 4 изложить в редакции приложения 1 и приложения 2 к настоящему Указанию соответственно.
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.Игнатьев
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
14 июня 2012 года,
регистрационный N 24576
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 4 июня 2012 года N 2827-У
"О внесении изменений в
Положение Банка России
от 27 октября 2009 года N 345-П
"О порядке раскрытия в официальном
представительстве Банка России в сети Интернет
информации о лицах, оказывающих
существенное (прямое или косвенное)
влияние на решения, принимаемые органами
управления банков - участников системы
обязательного страхования вкладов
физических лиц в банках Российской Федерации"
"Приложение 3
к Положению Банка России
от 27 октября 2009 года N 345-П
"О порядке раскрытия на официальном сайте
Банка России в информационно-телекоммуникационной
сети Интернет информации о лицах,
оказывающих существенное (прямое или косвенное)
влияние на решения, принимаемые органами
управления банков - участников системы
обязательного страхования вкладов
физических лиц в банках Российской Федерации"
Пример заполнения Списка лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка
Наименование банка Открытое акционерное общество коммерческий банк "Банк"; ОАО КБ "Банк"
Регистрационный номер банка 0031
Почтовый адрес банка - 123456, г.Москва, ул.Юридическая, д.2
Акционеры (участники) банка | Лица, оказывающие | Взаимосвязи между | ||
N п/п | Полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные | Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) банка (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка) | косвенное (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка | акционерами (участниками) банка и лицами, оказывающими косвенное (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 1" (ООО "Юридическое лицо 1") | 30 | Физическое лицо 1, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | Физическое лицо 1 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 1". |
2 | Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 2" (ООО "Юридическое лицо 2") | 23 | Физическое лицо 2, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 3, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | Физическому лицу 2 принадлежит 60% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 3". Физическому лицу 3 принадлежит 40% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 3". ОАО "Юридическое лицо 3" является единственным участником ООО "Юридическое лицо 2". Физическое лицо 3 является супругой Физического лица 2. |
3 | Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 4" (ОАО "Юридическое лицо 4") | 16,5 | Физическое лицо 4, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 5, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | Физическому лицу 4 принадлежит 51% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 5". 49% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 5" в совокупности принадлежит акционерам, доля каждого из которых составляет менее 1%. ЗАО "Юридическое лицо 6" осуществляет доверительное управление акциями ОАО "Юридическое лицо 5" в пользу Физического лица 4 и миноритарных акционеров. ОАО "Юридическое лицо 5" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 4". Физическое лицо 5 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 7". ООО "Юридическое лицо 7" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 4". ЗАО "Юридическое лицо 8" является номинальным держателем акций ОАО "Юридическое лицо 4" в интересах ОАО "Юридическое лицо 5" и ООО "Юридическое лицо 7". |
4 | Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 9" (ОАО "Юридическое лицо 9") | 10 | ОАО "Юридическое лицо 10" место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 03.12.2002 | ОАО "Юридическое лицо 10" принадлежит 100% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 9". 100% акций ОАО "Юридическое лицо 10" находятся в публичном обращении. |
5 | Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 11" (ОАО "Юридическое лицо 11") | 7,48 | ОАО "Юридическое лицо 11" является банком - участником системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации. | |
6 | Физическое лицо 6, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | 1,02 | ||
7 | Физическое лицо 7, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | 1,5 | ||
8 | Акционеры-миноритарии | 3,5 | ||
9 | Акции, находящиеся в публичном обращении | 7 | ||
Председатель Правления | |||||
(подпись) | (Ф.И.О.) | ||||
Исполнитель | т.123-45-67 | ||||
(Ф.И.О.) | |||||
Дата ". | |||||
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 4 июня 2012 года N 2827-У
"О внесении изменений в Положение Банка России
от 27 октября 2009 года N 345-П
"О порядке раскрытия в официальном
представительстве Банка России в сети Интернет
информации о лицах, оказывающих существенное
(прямое или косвенное) влияние на решения,
принимаемые органами управления банков - участников
системы обязательного страхования вкладов
физических лиц в банках Российской Федерации"
"Приложение 4
к Положению Банка России
от 27 октября 2009 года N 345-П
"О порядке раскрытия на официальном сайте
Банка России в информационно-телекоммуникационной
сети Интернет информации о лицах, оказывающих
существенное (прямое или косвенное)
влияние на решения, принимаемые органами
управления банков - участников системы
обязательного страхования вкладов
физических лиц в банках Российской Федерации"
Пример составления Схемы взаимосвязей банка и лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка
|
Электронный текст документа
подготовлен АО "Кодекс" и сверен по:
Вестник Банка России,
34, 28.06.2012
