Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (с изменениями на 30 июля 2013 года) (не применяется с 01.10.2021 на основании указания Банка России от 28.12.2020 N 5683-У)

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 24 мая 2012 года N 12-32/пз-н

Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг

(с изменениями на 30 июля 2013 года)
____________________________________________________________________
Не применяется с 1 октября 2021 года на основании
указания Банка России от 28 декабря 2020 года N 5683-У
____________________________________________________________________

В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247, 6249; 2008, N 44, ст.4982; N 52 (ч.I), ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 7, ст.777; N 18 (ч.I), ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 27, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040), Федеральным законом от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст.4193; 2011, N 29, ст.4291; N 48, ст.6728), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29 августа 2011 года N 717 "О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст.5148),

приказываю:

1. Утвердить Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - Положение).

2. Установить, что требования абзаца третьего пункта 2.2 Положения и абзаца пятого пункта 8.3 Положения не распространяются на кредитные организации.

3. Приказ ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 6 мая 2006 года, регистрационный N 7786) утрачивает силу с даты вступления в силу настоящего приказа.

4. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг привести Инструкцию о внутреннем контроле в соответствие с требованиями Положения в течение 2 месяцев с даты вступления в силу настоящего приказа.

Руководитель
Д.В.Панкин

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

11 сентября 2012 года,

регистрационный N 25424