6. Специализированный депозитарий вправе:
а) получать от ГУК ВР информацию и документы в отношении средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР, в порядке и сроки, установленные регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, и условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
б) предоставлять в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, информацию о ГУК ВР депозитарию (держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, учет прав на которые специализированный депозитарий осуществляет по настоящему договору;
в) отказать ГУК ВР в осуществлении операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР по настоящему договору, если:
распоряжение ценными бумагами противоречит требованиям Федерального закона N 111-ФЗ, Федерального закона N 360-ФЗ, иным нормативным правовым актам, судебным актам, договору доверительного управления средствами | |
; | |
(наименование средств, переданных в доверительное управление) | |
поручение на осуществление операций с ценными бумагами подано лицом, не уполномоченным давать такое поручение, либо если специализированный депозитарий не проинформирован о соответствующих полномочиях этого лица;
г) отказать ГУК ВР в выдаче согласия на распоряжение активами, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР, если такое распоряжение противоречит требованиям Федерального закона N 111-ФЗ, Федерального закона N 360-ФЗ, иным нормативным правовым актам, договору доверительного управления средствами | |
, | |
(наименование средств, переданных в доверительное управление) | |
или регламенту специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв; | |
д) разрабатывать и доводить до сведения ГУК ВР учетную политику в отношении средств пенсионных накоплений, в том числе включенных выплатной резерв.
7. Специализированный депозитарий не вправе:
а) передавать в обеспечение исполнения собственных обязательств ценные бумаги, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР;
б) использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.
8. Специализированный депозитарий обязан:
а) открыть на имя ГУК ВР, действующей в качестве доверительного управляющего, предусмотренный Федеральным законом N 111-ФЗ отдельный счет депо для учета прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства | |
, | |
(наименование средств, переданных в доверительное управление) | |
переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР (далее - счет депо), в порядке и в сроки, предусмотренные условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария; | |
б) вносить изменения в сведения о ГУК ВР, отраженные по счету депо, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
в) зарегистрироваться по письменному указанию ГУК ВР в системе ведения реестра (другом депозитарии) в качестве номинального держателя ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется на счете депо, если специализированный депозитарий не зарегистрирован в системе ведения реестра (в указанном депозитарии) в этом качестве;
г) осуществлять операции с ценными бумагами по поручению ГУК ВР в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и условий осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
д) осуществлять учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства | |
, | |
(наименование средств, переданных в доверительное управление) | |
обособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов), в том числе иного инвестиционного портфеля ГУК ВР, других управляющих компаний, заключивших с Фондом договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений; | |
е) обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг, в которые инвестированы средства | |
, | |
(наименование средств, переданных в доверительное управление) | |
и записей по счетам депо, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей, а также хранить копии всех первичных документов в отношении указанных средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей по настоящему договору, до заключения Фондом соответствующего договора с другим специализированным депозитарием и передачи ему прав и обязанностей по договору; | |
ж) передавать ГУК ВР информацию и документы, полученные от эмитента ценных бумаг, в которые инвестированы средства | |
, | |
(наименование средств, переданных в доверительное управление) | |
а также от регистратора (депозитария), не позднее рабочего дня, следующего за днем их получения; | |
з) предоставлять эмитенту ценных бумаг, в которые инвестированы средства | |
, | |
(наименование средств, переданных в доверительное управление | |
а также регистратору (депозитарию) сведения, необходимые для осуществления прав на указанные ценные бумаги; | |
и) обеспечить направление эмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы средства | |
, | |
(наименование средств, переданных в доверительное управление) | |
доходов непосредственно ГУК ВР, в том числе путем указания эмитенту ценных бумаг реквизитов банковского счета ГУК ВР, на котором находятся указанные средства, переданные ей Фондом в доверительное управление, в порядке и сроки, установленные условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария; | |
к) давать ГУК ВР согласие на распоряжение денежными средствами, входящими в состав средств | |
, | |
(наименование средств, переданных в доверительное управление) | |
и/или активами, в которые инвестированы указанные средства в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, за исключением случаев, предусмотренных настоящим договором; | |
л) подписывать отчеты ГУК ВР, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации подлежат представлению с подписью специализированного депозитария, если данные указанных отчетов соответствуют данным специализированного депозитария. Если данные отчетов ГУК ВР не соответствуют данным специализированного депозитария, то расхождения в указанных данных направляются ГУК ВР; м) осуществлять контроль за соблюдением ГУК ВР определенных Федеральным законом N 360-ФЗ и иными нормативными правовыми актами порядка и сроков передачи денежных средств, входящих в состав средств | |
, | |
(наименование средств, переданных в доверительное управление) | |
и/или активов, в которые инвестированы указанные средства, в связи с прекращением (расторжением) соответствующего договора доверительного управления между ГУК ВР и Фондом; | |
н) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в подпункте "б" пункта 7 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам;
о) уведомлять Фонд и ГУК ВР:
- о выявленных при осуществлении контроля нарушениях - не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;