Действующий

Об утверждении типовых договоров об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, доверительного управления средствами выплатного резерва (средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата) между Пенсионным фондом Российской Федерации и государственной управляющей компанией средствами выплатного резерва и об оказании услуг специализированного депозитария государственной управляющей компании средствами выплатного резерва (с изменениями на 26 августа 2019 года)

IV. Права и обязанности ГУК ВР  

11. ГУК ВР вправе:

а) инвестировать средства, переданные в доверительное управление в соответствии с настоящим договором в активы, разрешенные Федеральным законом N 111-ФЗ и предусмотренные инвестиционной декларацией, соответствующей требованиям статьи 27 Федерального закона N 111-ФЗ и являющейся неотъемлемой частью настоящего договора;

б) осуществлять права по ценным бумагам, в которые инвестированы средства, переданные в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором;

в) удерживать вознаграждение и возмещать необходимые расходы в соответствии с настоящим договором;

г) осуществлять сделки со средствами, переданными в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, используя услуги только тех брокеров, которые отвечают требованиям, установленным Федеральным законом N 111-ФЗ, а также расторгать договоры с брокерами и принимать меры к истребованию денежных средств в случае, если брокеры перестали удовлетворять указанным требованиям.

12. ГУК ВР не вправе:

а) осуществлять операции со средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, до заключения со специализированным депозитарием договора об оказании услуг специализированного депозитария;

б) осуществлять распоряжение средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором и активами, в которые инвестированы указанные средства, без предварительного согласия специализированного депозитария, за исключением:

совершения сделок на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг либо выдачи поручения на совершение таких сделок;

совершения расчетов по сделкам, совершенным на условиях поставки против платежа, если указанные расчеты осуществляются в международных клиринговых центрах;

в) осуществлять доверительное управление средствами, переданными Фондом ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, и/или активами, в которые инвестированы указанные средства, если риск ответственности ГУК ВР за нарушение настоящего договора не застрахован в соответствии с требованиями, установленными Федеральным законом N 111-ФЗ;

г) объединять средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР, и/или активы, в которые инвестированы указанные средства в соответствии с настоящим договором, с иными средствами, переданными ГУК ВР, и/или активами, в которые инвестированы иные средства в соответствии с иными договорами, с собственным имуществом или имуществом третьих лиц, находящимся у нее по иным основаниям, в том числе на банковских счетах и счетах депо, открытых ГУК ВР для расчетов по настоящему договору;

д) приобретать за счет средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, ценные бумаги, агентом по размещению которых она является, либо эмитентами которых являются брокеры и кредитные организации, с которыми ГУК ВР заключила договоры об обслуживании, а также ценные бумаги эмитентов, в отношении которых осуществляются меры досудебной санации или возбуждена процедура банкротства (наблюдения, временного (внешнего) управления, конкурсного производства), либо в отношении которых указанные процедуры применялись в течение 2 предшествующих лет;

е) предоставлять займы за счет средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, или безвозмездно отчуждать средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором и находящиеся в доверительном управлении ГУК ВР в соответствии с настоящим договором;

ж) предоставлять брокеру право использовать в своих интересах средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, находящиеся на специальном брокерском счете;

з) использовать информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами;

и) совершать иные действия в отношении средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, и/или активов, в которые инвестированы указанные средства, противоречащие требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов.

13. ГУК ВР обязана:

а) осуществлять доверительное управление средствами, переданными ей в соответствии с настоящим договором, разумно и добросовестно в интересах застрахованных лиц;

б) осуществлять доверительное управление средствами, переданными ей в соответствии с настоящим договором, лично, если иное не предусмотрено настоящим договором;

в) заключить не позднее 10 дней с даты подписания настоящего договора договор об оказании услуг специализированного депозитария со специализированным депозитарием, с которым Фонд уже заключил соответствующий договор в отношении средств выплатного резерва и средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, находящихся в доверительном управлении ГУК ВР.

В случае заключения Фондом договора об оказании услуг с другим специализированным депозитарием ГУК ВР заключает с этим специализированным депозитарием соответствующий договор в течение 10 рабочих дней с даты получения от Фонда письменного уведомления о заключении нового договора;

г) размещать средства, переданные в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, на отдельном банковском счете (счетах) в кредитных организациях, отвечающих требованиям, установленным Федеральным законом N 111-ФЗ, а также расторгать договоры, закрывать счета и принимать меры к истребованию денежных средств в случае, если кредитные организации перестали удовлетворять указанным требованиям;

д) обособлять средства, находящиеся в доверительном управлении ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, от иных средств, находящихся в доверительном управлении в соответствии с иными договорами доверительного управления, от собственного имущества ГУК ВР, а также от иного имущества, находящегося в ее доверительном управлении или по иным основаниям, отражая их на отдельном балансе и ведя по ним обособленный учет;

е) утратил силу;

ж) соблюдать требования к составу и структуре активов, предусмотренные Федеральным законом N 111-ФЗ, иными нормативными правовыми актами и инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора.

В случае, если структура инвестиционного портфеля или его части определена в форме инвестиционного индекса, ГУК ВР обязана соблюдать следующие требования:

в течение не менее двух третей рабочих дней в одном квартале доля ценных бумаг, по которым рассчитывается инвестиционный индекс, должна составлять не менее 85 процентов стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части инвестиционного портфеля);