Инвестиционная декларация государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, в соответствии с которой осуществляется инвестирование средств выплатного резерва
(с изменениями на 24 марта 2023 года)
1. Настоящий документ в соответствии со статьей 27 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" определяет требования к целям инвестирования средств выплатного резерва, переданных Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации государственной управляющей компании средствами выплатного резерва по договору доверительного управления средствами выплатного резерва, составу и структуре инвестиционного портфеля выплатного резерва государственной управляющей компании средствами выплатного резерва (далее - инвестиционный портфель).
(Пункт в редакции, введенной в действие с 18 августа 2015 года постановлением Правительства Российской Федерации от 4 августа 2015 года N 790; в редакции, введенной в действие с 28 марта 2023 года постановлением Правительства Российской Федерации от 24 марта 2023 года N 471. - См. предыдущую редакцию)
2. Целью инвестирования средств выплатного резерва является их прирост.
3. Государственная управляющая компания средствами выплатного резерва в соответствии со статьей 26 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" осуществляет инвестирование средств выплатного резерва в следующие виды активов:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 18 августа 2015 года постановлением Правительства Российской Федерации от 4 августа 2015 года N 790. - См. предыдущую редакцию)
а) государственные ценные бумаги Российской Федерации, обращающиеся на организованных торгах или специально выпущенные для размещения средств институциональных инвесторов, а также при их первичном размещении, если условиями выпуска ценных бумаг предусмотрено обращение на организованных торгах или они специально выпущены для размещения средств институциональных инвесторов, обязательства по которым выражены в валюте Российской Федерации и иностранной валюте;
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 28 декабря 2014 года постановлением Правительства Российской Федерации от 26 декабря 2014 года N 1496. - См. предыдущую редакцию)
б) государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации, допущенные к обращению на организованных торгах, а также при их размещении, если указанные ценные бумаги соответствуют требованиям, установленным пунктом 4 настоящего документа;
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 28 декабря 2014 года постановлением Правительства Российской Федерации от 26 декабря 2014 года N 1496. - См. предыдущую редакцию)
в) облигации российских эмитентов, допущенные к обращению на организованных торгах, а также при их размещении, за исключением ценных бумаг, указанных в подпунктах "а" и "б" настоящего пункта, при условии соответствия требованиям, установленным пунктом 4 настоящего документа;
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 28 декабря 2014 года постановлением Правительства Российской Федерации от 26 декабря 2014 года N 1496. - См. предыдущую редакцию)
г) ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации, допущенные к обращению на организованных торгах, а также при их размещении, если указанные ценные бумаги соответствуют требованиям, установленным пунктами 4 и 6 настоящего документа;
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 14 июля 2017 года постановлением Правительства Российской Федерации от 12 июля 2017 года N 824. - См. предыдущую редакцию)
д) средства в валюте Российской Федерации и иностранной валюте (доллары США, евро, фунты стерлингов, японские йены) на счетах в кредитных организациях;
е) депозиты в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте (доллары США, евро, фунты стерлингов, японские йены) в кредитных организациях при условии соблюдения требований, установленных в соответствии со статьями 26 и 28 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации";
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 18 августа 2015 года постановлением Правительства Российской Федерации от 4 августа 2015 года N 790. - См. предыдущую редакцию)
ж) ценные бумаги международных финансовых организаций, допущенные к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, при условии соответствия требованиям, установленным пунктом 4 настоящего документа.
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 14 июля 2017 года постановлением Правительства Российской Федерации от 12 июля 2017 года N 824. - См. предыдущую редакцию)
3_1. Государственная управляющая компания заключает договоры репо с центральным контрагентом, соответствующим требованиям Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", в отношении государственных ценных бумаг Российской Федерации, за исключением облигаций федерального займа, переданных российским кредитным организациям в соответствии с Федеральным законом "О внесении изменений в статью 11 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" и статью 46 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", являясь покупателем по первой части договора репо, на организованных торгах на основе заявок по наилучшим из указанных в них процентным ставкам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам. Государственная управляющая компания не вправе распоряжаться приобретенными ценными бумагами, за исключением их возврата по второй части договоров репо.
(Пункт дополнительно включен с 4 апреля 2018 года постановлением Правительства Российской Федерации от 23 марта 2018 года N 320)
4. Ценные бумаги, указанные в подпунктах "б" - "г" и "ж" пункта 3 настоящего документа, в которые инвестируются средства пенсионных накоплений, должны соответствовать хотя бы одному из следующих требований:
а) выпуску ценных бумаг присвоен кредитным рейтинговым агентством Аналитическое Кредитное Рейтинговое Агентство (Акционерное общество) кредитный рейтинг не ниже уровня "A-(RU)" или "AAA(RU.sf)" по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации и (или) кредитным рейтинговым агентством Акционерное общество "Рейтинговое агентство "Эксперт РА" кредитный рейтинг не ниже уровня "ruА-" или "ruAAA.sf" по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации или в случае отсутствия рейтинга выпуска ценных бумаг эмитенту присвоен кредитным рейтинговым агентством Аналитическое Кредитное Рейтинговое Агентство (Акционерное общество) кредитный рейтинг не ниже уровня "AAA(RU)" по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации и (или) кредитным рейтинговым агентством Акционерное общество "Рейтинговое агентство "Эксперт РА" кредитный рейтинг не ниже уровня "ruAAA" по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации;
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 21 сентября 2018 года постановлением Правительства Российской Федерации от 8 сентября 2018 года N 1072; в редакции, введенной в действие с 13 сентября 2021 года постановлением Правительства Российской Федерации от 8 сентября 2021 года N 1524; в редакции, введенной в действие с 1 июня 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 20 мая 2022 года N 910. - См. предыдущую редакцию)
б) исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций либо по выплате номинальной стоимости облигаций и частично или полностью купонного дохода по ним обеспечено государственной гарантией Российской Федерации.
(Подпункт дополнительно включен с 28 декабря 2014 года постановлением Правительства Российской Федерации от 26 декабря 2014 года N 1496; в редакции, введенной в действие с 14 июля 2017 года постановлением Правительства Российской Федерации от 12 июля 2017 года N 824. - См. предыдущую редакцию)
5. Пункт утратил силу с 14 июля 2017 года - постановление Правительства Российской Федерации от 12 июля 2017 года N 824. - См. предыдущую редакцию.