Банковская отчетность | |||||
Код | Код кредитной организации | ||||
территории по ОКАТО | по ОКПО | основной государственный регистрационный номер | регистра- | БИК | |
Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации по состоянию на "___"______ __г.
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации | ||
Почтовый адрес | ||
Код формы по ОКУД 0409602
Квартальная
Номер | Наименование | Тип | Договор | Регистра- | Основной | ИНН | КПП | |
строки | организации (фамилия, имя, отчество индивиду- | лица | но- | дата | ционный номер кредитной организа- | государственный регистрационный номер организации (Основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя) | ||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
1 | ||||||||
Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет | (Ф.И.О.) | ||||||
М.П. | |||||||
Исполнитель | (Ф.И.О.) | ||||||
Телефон: | |||||||
" | " | г. | |||||
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409602 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации"
1. Отчетность по форме 0409602 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации" (далее - Отчет) составляется в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2002, N 30, ст.3029; N 44, ст.4296; 2004, N 31, ст.3224; 2005, N 47, ст.4828; 2006, N 31, ст.3446, ст.3452; 2007, N 16, ст.1831; N 31, ст.3993, ст.4011; N 49, ст.6036; 2009, N 23, ст.2776; N 29, ст.3600; 2010, N 28, ст.3553; N 30, ст.4007; N 31, ст.4166; 2011, N 27, ст.3873; N 46, ст.6406).
2. Отчет составляется и представляется кредитными организациями, имеющими по состоянию на отчетную дату действующие договоры с другими кредитными организациями, организациями федеральной почтовой связи, банковскими платежными агентами, на основании которых последним поручено проведение идентификации клиента - физического лица, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя в целях осуществления перевода денежных средств без открытия банковского счета, в том числе электронных денежных средств.
Иными кредитными организациями Отчет не составляется и не представляется.
3. Отчет составляется и представляется в целом по кредитной организации головным офисом кредитной организации.
Отчет составляется по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября, 1 января и представляется в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
4. В Отчет включаются следующие сведения о лицах, которым поручено проведение идентификации клиента - физического лица, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя:
в графе 2 - сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций; наименование организации федеральной почтовой связи; наименование банковского платежного агента, являющегося юридическим лицом; фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) банковского платежного агента, являющегося индивидуальным предпринимателем;
в графе 3 - тип лица, которому поручено проведение идентификации:
1 - кредитная организация (ее филиал в случае заключения договора, на основании которого поручено проведение идентификации с филиалом кредитной организации);
2 - организация федеральной почтовой связи;
3 - юридическое лицо, не являющееся кредитной организацией или организацией федеральной почтовой связи;