48. Предметом плановой проверки являются соблюдение проверяемыми лицами порядка фиксирования, хранения и представления информации о денежных операциях, подлежащих в соответствии с законодательством Российской Федерации контролю, а также организация ими внутреннего контроля.
49. Предметом внеплановой проверки являются:
а) соблюдение проверяемыми лицами порядка фиксирования, хранения и представления информации о денежных операциях, подлежащих в соответствии с законодательством Российской Федерации контролю, а также организация ими внутреннего контроля;
б) выполнение предписаний органов Роскомнадзора;
в) факты, изложенные в обращении, поступившем в Роскомнадзор, территориальный орган Роскомнадзора в соответствии с пунктами 36.2, 36.3* Регламента, а также факты, полученные в результате контрольных мероприятий в соответствии с пунктом 36.4** Регламента.
________________
* Вероятно, ошибка оригинала. Следует читать: "пунктами 37.2, 37.3". - Примечание изготовителя базы данных.
** Вероятно, ошибка оригинала. Следует читать: "пунктом 37.4". - Примечание изготовителя базы данных.
50. В ходе исполнения государственной функции проверке подлежат:
идентификация физических и юридических лиц, находящихся на обслуживании в организации федеральной почтовой связи, по поручению которых осуществляются операции с денежными средствами при осуществлении почтовых переводов денежных средств в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ и иными нормативными правовыми актами;
документальное фиксирование и направление в уполномоченный орган не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведений по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ;
соблюдение порядка выявления операций, подлежащих обязательному контролю, а также иных операций с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых в процессе осуществления внутреннего контроля возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, и направление сведений в уполномоченный орган в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ;
представление в уполномоченный орган по его письменным запросам информации по операциям с денежными средствами, сведения о которых были ранее направлены в уполномоченный орган;
соблюдение требований по приостановлению операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ;
наличие в организации федеральной почтовой связи утвержденных и согласованных в установленном порядке правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ осуществления указанного внутреннего контроля, а также соответствие правил внутреннего контроля требованиям Федерального закона N 115-ФЗ;
выполнение организацией федеральной почтовой связи требований утвержденных правил внутреннего контроля;
внесение изменений в правила внутреннего контроля;
выполнение организацией федеральной почтовой связи программ осуществления внутреннего контроля;
наличие в организации федеральной почтовой связи специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления на основании распорядительных документов о его назначении;
соответствие специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, квалификационным требованиям к таким специальным должностным лицам, установленным Федеральным законом N 115-ФЗ и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
соблюдение организацией федеральной почтовой связи требований Федерального закона N 115-ФЗ и иных нормативных правовых актов Российской Федерации к подготовке и обучению кадров в сфере ПОД/ФТ;
соблюдение порядка хранения документов и информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю, в случаях, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ;
обеспечение в организации федеральной почтовой связи конфиденциальности сведений, относящихся к проводимому контролю;
соблюдение иных требований Федерального закона N 115-ФЗ, проверка которых относится к полномочиям Роскомнадзора.
51. При проведении проверок не допускается:
а) проверять выполнение обязательных требований законодательства Российской Федерации, если проверки таких требований не относятся к полномочиям Роскомнадзора;
б) осуществлять плановую или внеплановую выездную проверку в случае отсутствия при ее проведении руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя проверяемых лиц;
в) требовать представления документов, информации, образцов продукции, если они не являются объектами проверки или не относятся к предмету проверки, а также изымать оригиналы таких документов;
г) распространять информацию, полученную в результате проведения проверки, а также информацию составляющую государственную, коммерческую, служебную, иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации;