ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПРИКАЗ
от 19 июля 2011 года N 250
Об установлении программы обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
В соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 5 декабря 2005 года N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 50, ст.5302; 2008, N 12, ст.1140) и приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 года N 203 "Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 7 сентября 2010 года, регистрационный N 18375; Российская газета, N 216, 24 сентября 2010 года) в редакции приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2010 года N 293 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17 декабря 2010 года, регистрационный N 19226; Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2011, N 3)
приказываю:
1. Установить программу обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (далее - программа).
2. Контроль за выполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовому мониторингу Д.Г.Скобелкина.
Руководитель
Ю.А.Чиханчин
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
23 сентября 2011 года,
регистрационный N 21883
Приложение
Программа обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
I. Организационно-методический раздел
1.1. Введение
Программа обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (далее - Организация), разработана в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 5 декабря 2005 года N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 50, ст.5302; 2008, N 12, ст.1140) и приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 года N 203 "Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 7 сентября 2010 года, регистрационный N 18375; Российская газета, N 216, 24 сентября 2010 года) в редакции приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2010 года N 293 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17 декабря 2010 года, регистрационный N 19226; Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2011, N 3).
Настоящая программа направлена на повышение профессиональной подготовки работников Организаций, участвующих в системе противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) в Российской Федерации, и содействие совершенствованию их систем внутреннего контроля.
На основе настоящей программы, которая представляет собой единый стандарт при обучении работников Организаций в применении требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, могут разрабатываться программы обучения в форме целевого инструктажа для работников Организаций, непосредственно реализуемые образовательными и иными организациями.
При разработке настоящей программы учитывались современные потребности Организаций в обучении по вопросам ПОД/ФТ, а также рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), зарубежный и российский опыт реализации обучающих программ.
При определении содержательной части (тематического плана) настоящей программы учтены рекомендации представителей федеральных органов исполнительной власти, осуществляющих контроль и надзор в сфере ПОД/ФТ, и профессиональных объединений Организаций.
Настоящая программа размещается на сайтах Федеральной службы по финансовому мониторингу и организаций, учрежденных Федеральной службой по финансовому мониторингу, в сети Интернет, а также предоставляется образовательным и иным организациям, проводящим обучение в форме целевого инструктажа, организациями, учрежденными Федеральной службой по финансовому мониторингу.
1.2. Цель и задачи целевого инструктажа
Целью обучения в форме целевого инструктажа является получение работниками Организаций базовых знаний, необходимых для соблюдения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля Организаций, программ ее осуществления и иных организационно-распорядительных документов, принятых в этих целях.
Основные задачи обучения в форме целевого инструктажа:
подготовка специальных должностных лиц Организаций, ответственных за организацию внутреннего контроля и программ его осуществления;
повышение профессионального уровня знаний и компетенции работников Организаций в сфере ПОД/ФТ;
обобщение и распространение положительного опыта организации системы внутреннего контроля.
1.3. Требования к уровню освоения программ обучения в форме целевого инструктажа
По окончании обучения в форме целевого инструктажа слушатель должен:
знать: требования законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, требования к организации и осуществлению внутреннего контроля, порядок представления сведений в Федеральную службу по финансовому мониторингу, меры ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ;
уметь: на практике реализовывать требования законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, предъявляемые к Организациям;
иметь представление: об актуальных тенденциях развития системы ПОД/ФТ в Российской Федерации, международных стандартах ПОД/ФТ, типовых схемах и способах легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, и способах их выявления.
1.4. Категория слушателей
К слушателям по программе обучения в форме целевого инструктажа относятся работники Организаций, указанные в пункте 3 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 года N 203.
1.5. Формы и виды учебных занятий в рамках обучения в форме целевого инструктажа
Обучение в форме целевого инструктажа проводится по очной форме в виде лекций по вопросам, предусмотренным тематическим планом настоящей программы, в том числе дистанционно, в режиме прямой видеотрансляции.
Для более глубокого изучения отдельных вопросов тематического плана настоящей программы дополнительно может быть предусмотрено проведение практических занятий (семинаров, тренингов, круглых столов и иных аналогичных мероприятий).
Допускается проведение обучения в форме целевого инструктажа образовательными и иными организациями совместно с организациями, учрежденными Федеральной службой по финансовому мониторингу.
1.6. Продолжительность учебных занятий в рамках обучения в форме целевого инструктажа
Минимальный объем учебных занятий в рамках обучения в форме целевого инструктажа составляет 8 академических часов.
Конкретные формы и виды занятий определяются организацией, проводящей обучение в форме целевого инструктажа, с учетом уровня подготовки слушателей и особенностей деятельности Организаций.
1.7. Аттестация
Аттестация слушателей по итогам прохождения обучения в форме целевого инструктажа проводится в целях подтверждения усвоения слушателями основного материала, изложенного в процессе обучения.
Аттестация проводится в форме тестирования по всем вопросам, предусмотренным тематическим планом настоящей программы.
По результатам аттестации слушателям выдается документ, подтверждающий прохождение обучения в форме целевого инструктажа.
1.8. Требования к документам, подтверждающим прохождение обучения в форме целевого инструктажа
Слушателям, прошедшим обучение в форме целевого инструктажа и аттестацию по его итогам, выдается свидетельство, подтверждающее прохождение обучения в форме целевого инструктажа, серии "ЦИ" с шестизначным уникальным номером (далее - Свидетельство) (например, ЦИ N 000001).
Сведения о прохождении слушателем обучения в форме целевого инструктажа указываются в Свидетельстве на русском языке машинописным способом с использованием программно-технических средств.
В Свидетельстве указываются следующие сведения:
фамилия, имя, отчество слушателя (в именительном падеже);
место работы (наименование Организации, ИНН, при наличии - учетный номер, присвоенный Федеральной службой по финансовому мониторингу или надзорным органом) и должность слушателя;
дата/срок обучения (день - число, месяц - прописью, год - четыре знака, например: "11 апреля 2011" или "с 11 по 15 апреля 2011";
название программы обучения;
после слов "в объеме" арабскими цифрами указывается количество академических часов обучения в форме целевого инструктажа, прошедшего слушателем;
наименование и ИНН организации, в которой слушатель проходил обучение в форме целевого инструктажа (в именительном падеже).
В случае проведения обучения в форме целевого инструктажа образовательными и иными организациями совместно с организациями, учрежденными Федеральной службой по финансовому мониторингу, в Свидетельстве указываются сведения обо всех организациях, проводивших такое обучение.
Свидетельство заверяется подписью руководителя организации, проводившей обучение. В случае временного отсутствия руководителя организации Свидетельство заверяется подписью исполняющего обязанности руководителя организации, действующего на основании соответствующей доверенности или приказа. Свидетельство, заверенное подписью лиц, не имеющих на это полномочий, является недействительным и подлежит замене. Подпись лица, заверяющего Свидетельство, должна быть расшифрована и подтверждена печатью организации.
В Свидетельстве указывается дата выдачи: день (числом), месяц (прописью) и год (четырехзначным числом).
Не допускается заполнение и выдача Свидетельства "без номера". Исправления в Свидетельстве не допускаются. Свидетельство, содержащее сведения с ошибками, является недействительным и подлежит замене.
Бланк Свидетельства является документом строгой отчетности, изготовленным типографским способом и обеспеченным высокой степенью защиты от подделки.
1.9. Организация учета документов, подтверждающих прохождение обучения в форме целевого инструктажа
Организации, учрежденные Федеральной службой по финансовому мониторингу, ведут централизованный учет:
образовательных и иных организаций, проводящих обучение в форме целевого инструктажа;
лиц, прошедших обучение в форме целевого инструктажа;
выданных Свидетельств.
Периодичность, форма и сроки предоставления образовательными и иными организациями, проводящими обучение в форме целевого инструктажа, в организации, учрежденные Федеральной службой по финансовому мониторингу, сведений о лицах, прошедших обучение в форме целевого инструктажа, и выданных Свидетельствах определяются заключаемыми между ними соглашениями о сотрудничестве.
II. Тематический план
Раздел 1. Институционально-правовые основы финансового мониторинга
Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ
Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ.
Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.
Международные стандарты ПОД/ФТ (40+9 Рекомендаций ФАТФ).
Тема 2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ
Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ. Последние изменения в законодательстве Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.
Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.
Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу. Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней, в сфере федеральной почтовой связи, кредитной кооперации и микрофинансирования. Государственное регулирование других организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, не имеющих надзорных органов.
Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.
Саморегулируемые организации и их роль.
Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ
