Об утверждении Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1-4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации ... (с изменениями на 28 февраля 2012 года) (не применяется с 02.11.2014 на основании указания Банка России от 11.09.2014 N 3379-У)
I. Общие положения
1.1. Настоящий Перечень устанавливает исчерпывающий перечень информации, относящейся к инсайдерской информации:
1) эмитентов, эмиссионные ценные бумаги которых допущены к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг или в отношении эмиссионных ценных бумаг которых подана заявка об их допуске к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг (далее - эмитенты);
2) управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых допущены к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг или в отношении инвестиционных паев которых подана заявка об их допуске к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг (далее - управляющие компании);
3) хозяйствующих субъектов, включенных в предусмотренный статьей 23 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" реестр и занимающих доминирующее положение в географических границах Российской Федерации на рынке определенного товара, который допущен к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации или в отношении которого подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах (далее - хозяйствующие субъекты, занимающие доминирующее положение);
________________
Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст.3434; 2007, N 49, ст.6079; 2008, N 18, ст.1941; 2008, N 27, ст.3126; 2008, N 45, ст.5141; 2009, N 29, ст.3601; 2009, N 29, ст.3610; 2009, N 52, ст.6450; 2009, N 52, ст.6455; 2010, N 15, ст.1736; 2010, N 19, ст.2291; 2010, N 49, ст.6409, 2009, N 29, ст.3618.
4) организаторов торговли на рынке ценных бумаг, валютных бирж, товарных бирж (далее - организаторы торговли);
5) клиринговых организаций, депозитариев и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли;
6) профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получивших инсайдерскую информацию от клиентов;
7) информационных агентств, осуществляющих раскрытие или предоставление информации лиц, указанных в пунктах 1-4 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", органов и организаций, указанных в пункте 9 данной статьи, Банка России;
________________
Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст.4193.
8) рейтинговых агентств, осуществляющих присвоение рейтингов:
лицам, указанным в пунктах 1-4 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации";
ценным бумагам, допущенным к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг или в отношении которых подана заявка об их допуске к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг.
1.2. В соответствии с Федеральным законом от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" профессиональными участниками рынка ценных бумаг, указанными в подпункте 6 пункта 1.1 настоящего Перечня, являются брокеры и доверительные управляющие:
________________
Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247; N 50, ст.6249; 2008, N 44, ст.4982; N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 7, ст.777; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193.
осуществляющие в интересах клиентов операции с ценными бумагами, допущенными к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг или в отношении которых подана заявка об их допуске к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг;
заключающие в интересах клиентов на торгах фондовой биржи договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
1.3. В соответствии с Законом Российской Федерации от 20.02.92 N 2383-1 "О товарных биржах и биржевой торговле", а также законодательством Российской Федерации, регулирующим отношения, возникающие на организованных торгах на товарном и (или) финансовом рынках, иными лицами, указанными в подпункте 6 пункта 1.1 настоящего Перечня, являются:
________________
Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1992, N 18, ст.961; 1993, N 22, ст.790; Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 26, ст.2397; 2002, N 12, ст.1093; 2004, N 27, ст.2711; 2006, N 17, ст.1776; 2009, N 48, ст.5731; 2010, N 31, ст.4193; 2011, N 30, ст.4596.
1) участники биржевой торговли, осуществляющие в интересах клиентов операции с товаром, допущенным товарной биржей к биржевой торговле (далее - биржевой товар) или в отношении которого подана заявка о его допуске товарной биржей к биржевой торговле;
2) биржевые посредники, биржевые брокеры, заключающие в интересах клиентов на организованных торгах, проводимых товарной биржей, договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар;
3) кредитные организации и (или) иные участники организованных торгов, проводимых валютной биржей:
осуществляющие в интересах клиентов операции с иностранной валютой на организованных торгах, проводимых валютной биржей;