Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (с изменениями на 23 июля 2013 года) (редакция, действующая с 1 января 2014 года) (не применяется с 15.09.2015 на основании положения Банка России от 27.07.2015 N 481-П)

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение регулирует отношения, возникающие между Федеральной службой по финансовым рынкам и юридическими лицами, созданными и осуществляющими деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации в связи с осуществлением лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Порядок получения лицензии, сроки и перечень документов, необходимых для получения лицензии, переоформления бланка лицензии, выдачи дубликата бланка лицензии, аннулирования лицензии по заявлению лицензиата, а также выдача выписок из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг (территориальными органами ФСФР России), приостановление и возобновление действия лицензии и аннулирование лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации (в ходе осуществления лицензионного контроля) определены Административным регламентом по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 25.01.2011 N 11-5/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 04.04.2011, регистрационный N 20397).

(Абзац в редакции, введенной в действие с 6 сентября 2013 года приказом ФСФР России от 23 июля 2013 года N 13-60/пз-н. - См. предыдущую редакцию)

_______________

Сноска исключена с 6 сентября 2013 года - приказ ФСФР России от 23 июля 2013 года N 13-60/пз-н. - См. предыдущую редакцию.

1.2. В соответствии с настоящим Положением осуществляется лицензирование следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

брокерская деятельность;

дилерская деятельность;

деятельность по управлению ценными бумагами;

депозитарная деятельность;

абзац утратил силу с 6 сентября 2013 года - приказ ФСФР России от 23 июля 2013 года N 13-60/пз-н - см. предыдущую редакцию;

деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи.

____________________________________________________________________

С 1 января 2014 года абзац восьмой пункта 1.2 настоящего Положения утрачивает силу - приказ ФСФР России от 23 июля 2013 года N 13-60/пз-н.

____________________________________________________________________

1.3. Лицензия выдается на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

На осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выдаются следующие виды лицензий:

1) лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление:

брокерской деятельности или брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;

дилерской деятельности;

деятельности по управлению ценными бумагами;

депозитарной деятельности;

2) лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 6 сентября 2013 года приказом ФСФР России от 23 июля 2013 года N 13-60/пз-н. - См. предыдущую редакцию)

1.4. Лицензиат вправе совмещать профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности как подлежащими лицензированию, так и не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации.

1.5. Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: