(глава дополнительно включена с 29 сентября 2011 года
указанием Банка России от 15 сентября 2011 года N 2698-У)
11_1.1. Банк может создать филиал на территории иностранного государства после получения разрешения Банка России (далее в настоящей главе - разрешение).
11_1.2. Банк России не выдает разрешения на создание филиалов банков в иностранных государствах (на территориях), которые в порядке, определенном законодательством Российской Федерации, включены в перечень государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).
11_1.3. Банк, ходатайствующий о выдаче разрешения, должен соответствовать следующим требованиям:
являться банком с универсальной лицензией;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 14 ноября 2017 года указанием Банка России от 11 августа 2017 года N 4487-У. - См. предыдущую редакцию)
соответствовать требованиям, предъявляемым к участию в системе страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации;
выполнять обязательные резервные требования Банка России и не иметь просроченных обязательств перед Банком России, а также задолженности перед федеральным бюджетом, бюджетом соответствующего субъекта Российской Федерации, соответствующим местным бюджетом и государственными внебюджетными фондами;
быть отнесенным к классификационной группе 1 или классификационной группе 2 в соответствии с Указанием Банка России N 4336-У.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 14 ноября 2017 года указанием Банка России от 11 августа 2017 года N 4487-У. - См. предыдущую редакцию)
11_1.4. Для получения разрешения банк должен представить в территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России), осуществляющее надзор за его деятельностью (далее в настоящей главе - территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России)), следующие документы:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 26 ноября 2013 года N 3124-У. - См. предыдущую редакцию)
ходатайство о выдаче разрешения, в котором также должно содержаться подтверждение того, что филиалу будет предоставлено помещение для размещения (один экземпляр);
протокол заседания уполномоченного органа управления банка, в котором зафиксировано решение о создании филиала (два экземпляра); протокол также должен содержать фамилию, имя, отчество (если последнее имеется) уполномоченного лица, которому предоставлено право подписания ходатайства о выдаче разрешения (если ходатайство подписывается лицом, не являющимся председателем совета директоров (наблюдательного совета) банка или единоличным исполнительным органом банка);
подтверждения уполномоченных органов об отсутствии у банка задолженности перед федеральным бюджетом, бюджетом соответствующего субъекта Российской Федерации, соответствующим местным бюджетом и государственными внебюджетными фондами (один экземпляр);
надлежащим образом заверенную копию письма либо иного документа, выданного уполномоченным органом иностранного государства, в котором содержится подтверждение возможности создания филиала банка на территории этого государства (если выдача такого документа предусмотрена законодательством иностранного государства) (один экземпляр). Документ должен быть составлен на государственном (официальном) языке соответствующего иностранного государства и легализован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, если иное не предусмотрено международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и страна местонахождения филиала, либо законодательством соответствующего иностранного государства, с приложением заверенного в установленном порядке перевода документа на русский язык. Если законодательством иностранного государства в отношении указанного в настоящем абзаце документа не предусмотрено осуществление легализации или иной процедуры для удостоверения подлинности подписи, качества, в котором выступало лицо, подписавшее документ, и, в надлежащем случае, подлинности печати или штампа, которыми скреплен документ, то информация об этом должна содержаться в ходатайстве о выдаче разрешения;
проект положения о филиале на территории иностранного государства, содержащего полное и сокращенное наименования филиала, перечень банковских операций и сделок, право на осуществление которых делегируется филиалу, а также сведения о службе внутреннего контроля филиала (два экземпляра);
сведения о кандидатах на должности руководителя, главного бухгалтера филиала (фамилия, имя, отчество (если последнее имеется), паспортные данные (данные иного документа, удостоверяющего личность), сведения о гражданстве, дата и место рождения, адрес регистрации и адрес фактического места жительства, сведения о профессиональной квалификации (об образовании и трудовой деятельности) и деловой репутации) (два экземпляра в письменном виде в произвольной форме);
(Абзац в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 26 ноября 2013 года N 3124-У. - См. предыдущую редакцию)
абзац утратил силу с 31 января 2014 года - указание Банка России от 26 ноября 2013 года N 3124-У - см. предыдущую редакцию;
письменное согласие (в произвольной форме) банка на проведение уполномоченными представителями Банка России проверки филиала на территории иностранного государства (один экземпляр).
11_1.5. Территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) рассматривает документы, представленные в соответствии с пунктом 11_1.4 настоящей Инструкции, в срок, не превышающий один месяц с даты их поступления в территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России).
(Пункт в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 26 ноября 2013 года N 3124-У. - См. предыдущую редакцию)
11_1.6. Не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения срока, указанного в пункте 11_1.5 настоящей Инструкции, территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) направляет свое заключение и один экземпляр представленных кредитной организацией документов в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций).
(Пункт в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 26 ноября 2013 года N 3124-У; в редакции, введенной в действие с 5 июня 2017 года указанием Банка России от 24 апреля 2017 года N 4359-У. - См. предыдущую редакцию)
11_1.7. Банк России рассматривает документы, полученные в соответствии с пунктом 11_1.6 настоящей Инструкции, в срок, не превышающий трех месяцев с даты их регистрации в Банке России (территориальном учреждении Банка России).
(Абзац в редакции, введенной в действие с 31 января 2014 года указанием Банка России от 26 ноября 2013 года N 3124-У. - См. предыдущую редакцию)
Решение о выдаче (об отказе в выдаче) разрешения принимается Комитетом банковского надзора Банка России.
11_1.8. Банк России в срок, указанный в пункте 11_1.7 настоящей Инструкции, сообщает кредитной организации в письменной форме о своем решении - о выдаче разрешения или об отказе в выдаче разрешения. Отказ должен быть мотивирован. В случае если Банк России не сообщил о принятом решении в течение указанного срока, разрешение считается полученным.