Об утверждении Положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых ... (с изменениями на 12.08.2011) (утратило силу с 01.01.2014 на основании постановления Правительства Российской Федерации от 26.08.2013 N 739)

   1. Сведения общего характера:

   1) наименование биржевого посредника на русском и английском языках:

   полное

   сокращенное

   2) сведения об адресах и контактных телефонах биржевого посредника:

   местонахождение

   почтовый адрес

   фактический адрес

   номер телефона

   номер факса

   адрес электронной почты

   3) сведения о государственной регистрации биржевого посредника:

   дата государственной регистрации

   регистрационный номер

   наименование органа, осуществившего государственную регистрацию

   4) сведения о постановке на налоговый учет:

  ИНН

   Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку биржевого

посредника на налоговый учет

   5) коды общероссийских классификаторов:

    ОКПО

   СООГУ (ОКОГУ)

   СОАТО (ОКАТО)

   ОКВЭД

   КФС (ОКФС)

   КОПФ (ОКОПФ)

   6) сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):

   полное наименование банка

   местонахождение банка

   тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.)

   номер счета

   7) список филиалов и представительств биржевого посредника, включая информацию

об их адресах (местах нахождения)

   8) цели   деятельности   биржевого   посредника, виды   деятельности   биржевого   посредника (указываются в точном соответствии с уставом биржевого посредника)

   9) виды      деятельности,      на      осуществление      которых      у      биржевого      посредника      имеются      лицензии      (с      указанием      даты      выдачи      и      срока действия  лицензии, ее номера,

а также   государственного органа, выдавшего лицензию)

   10) сведения о финансовом состоянии биржевого посредника:

   размер уставного капитала (в соответствии с уставом)

   размер     собственных     средств   (в соответствии     с     расчетом     размера  

собственных средств)

   проводились ли ранее в отношении биржевого посредника процедуры банкротства

   11) сведения об аудиторской организации (аудиторе)*:

_______________

   * Указываются сведения об аудиторской организации (аудиторе), с которой соискателем лицензии заключен договор на проведение аудиторских проверок (при отсутствии указанной аудиторской организации указывается аудиторская организация, которая проводила последнюю аудиторскую проверку), либо указывается, что деятельность биржевого посредника в соответствии с законодательством Российской Федерации не подлежит обязательному аудиту.

   наименование аудиторской организации (ф.и.о. аудитора)

   почтовый адрес аудиторской организации (аудитора)

   фактический адрес аудиторской организации (аудитора)

   2. Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом биржевого посредника:

   1) фамилия, имя, отчество

   2) дата и место рождения

   3) гражданство

   4) паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган,

выдавший паспорт, место жительства)

   5) образование (наименование учебного заведения, дата окончания, специальность)

   6) места работы за последние пять лет (наименование организации, должности)

   7) дата принятия на работу к биржевому посреднику

   8) сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование

организации,  должность)

   9)   сведения   об    участии   в    органах    управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе

управления)

.

3. Сведения о сотрудниках биржевого посредника, осуществляющих ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, и о контролерах:

   1) фамилия, имя, отчество

   2) дата и место рождения

   3) гражданство

   4) паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган,

выдавший паспорт, место жительства)

   5) образование (наименование учебного заведения, дата окончания, специальность)

   6) дата принятия на работу в организацию-соискатель

   7) должность, занимаемая в настоящее время в соискателе

   8) сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование

организации,  должность)

   9)   сведения   об    участии   в    органах    управления других юридических лиц

(наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе

управления)

.

Достоверность информации, содержащейся в настоящей анкете, подтверждаю.

Дата составления настоящей анкеты

(день, месяц, год)

Руководитель соискателя лицензии

(подпись)

(ф.и.о.)  

М.П.