Действующий

Об утверждении типовых договоров об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией и об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений (с изменениями на 7 июля 2022 года)

IV. Права и обязанности управляющей компании

11. Управляющая компания вправе:

а) инвестировать средства пенсионных накоплений в активы, разрешенные Федеральным законом N 111-ФЗ и предусмотренные инвестиционной декларацией, соответствующей требованиям статьи 27 Федерального закона N 111-ФЗ и являющейся неотъемлемой частью настоящего договора.

Инвестиционная декларация составляется по форме согласно приложению N 3 к настоящему договору (абзац не включается в случае, если договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией);

б) осуществлять права по ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, за исключением права голосования акциями на общем собрании акционеров соответствующего акционерного общества по всем вопросам, кроме выплаты дивидендов;

в) удерживать вознаграждение и возмещать необходимые расходы в соответствии с настоящим договором;

г) отказаться от принятия средств пенсионных накоплений, формируемых в пользу застрахованных лиц в порядке выбора ими инвестиционного портфеля (управляющей компании). В этом случае управляющая компания обязана уведомить об этом Фонд в срок до 31 декабря года, предшествующего году, с которого управляющая компания отказывается от принятия средств пенсионных накоплений.

В случае поступления в Фонд такого уведомления в указанный в настоящем пункте срок, управляющей компании передаются средства пенсионных накоплений, формируемые только в отношении застрахованных лиц, ранее выбравших данную управляющую компанию, и состоящие из страховых взносов на финансирование накопительной пенсии, дополнительных страховых взносов на накопительную пенсию и взносов работодателя, уплаченных в пользу застрахованного лица, чистого финансового результата, полученного Фондом от временного размещения указанных страховых взносов, а также взносов на софинансирование формирования пенсионных накоплений, поступивших в соответствии с Федеральным законом N 56-ФЗ.

Срок отказа от принятия средств пенсионных накоплений в доверительное управление на очередной год не может составлять менее одного года и исчисляется с 1 января года, следующего за годом принятия соответствующего решения;

д) осуществлять сделки со средствами пенсионных накоплений, используя услуги только тех брокеров, которые отвечают требованиям, установленным Федеральным законом N 111-ФЗ, а также расторгать договоры с брокерами и принимать меры к истребованию денежных средств в случае, если брокеры перестали удовлетворять указанным требованиям (пункт включается в случае, если договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией).

12. Управляющая компания не вправе:

а) осуществлять операции со средствами пенсионных накоплений до заключения со специализированным депозитарием договора об оказании услуг специализированного депозитария;

б) осуществлять распоряжение пенсионными накоплениями и активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений без предварительного согласия специализированного депозитария, за исключением:

совершения сделок на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, либо выдачи поручения на совершение таких сделок;

совершения расчетов по сделкам, совершенным на условиях поставки против платежа, если указанные расчеты осуществляются в международных клиринговых центрах;

в) осуществлять доверительное управление средствами пенсионных накоплений, переданными управляющей компании в соответствии с настоящим договором, и/или активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если риск ответственности управляющей компании за нарушение настоящего договора не застрахован в соответствии с требованиями, установленными Федеральным законом N 111-ФЗ;

г) объединять средства пенсионных накоплений, переданные управляющей компании, и/или активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений по настоящему договору, со средствами пенсионных накоплений, переданными управляющей компании, и/или активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений по другому договору, с собственным имуществом или имуществом третьих лиц, находящимся у нее по иным основаниям, в том числе на банковских счетах и счетах депо, открытых управляющей компании для расчетов по настоящему договору;

д) приобретать за счет средств пенсионных накоплений ценные бумаги, агентом по размещению которых она является, либо эмитентами которых являются брокеры и кредитные организации, с которыми управляющая компания заключила договоры об обслуживании, а также ценные бумаги эмитентов, в отношении которых осуществляются меры досудебной санации или возбуждена процедура банкротства (наблюдения, временного (внешнего) управления, конкурсного производства), либо в отношении которых указанные процедуры применялись в течение 2 предшествующих лет;

е) предоставлять займы за счет средств пенсионных накоплений или безвозмездно отчуждать средства пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении;

ж) предоставлять брокеру право использовать в своих интересах денежные средства пенсионных накоплений, находящиеся на специальном брокерском счете;

з) использовать информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами;

и) совершать иные действия в отношении средств пенсионных накоплений, переданных управляющей компании по настоящему договору, и/или активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, противоречащие требованиям федеральных законов, и иных нормативных правовых актов.

13. Управляющая компания обязана:

а) осуществлять доверительное управление средствами пенсионных накоплений, находящимися у нее по настоящему договору разумно и добросовестно в интересах застрахованных лиц;

б) осуществлять доверительное управление средствами пенсионных накоплений, находящимися у нее по настоящему договору, лично, если иное не предусмотрено настоящим договором;

в) заключить не позднее 10 дней с даты подписания настоящего договора договор об оказании услуг специализированного депозитария со специализированным депозитарием, с которым Фонд уже заключил соответствующий договор в отношении средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении управляющей компании.

В случае заключения Фондом договора об оказании услуг с другим специализированным депозитарием управляющая компания заключает с этим специализированным депозитарием соответствующий договор в течение 10 рабочих дней с даты получения от Фонда письменного уведомления о заключении нового договора;

г) размещать средства пенсионных накоплений на отдельном банковском счете (счетах) в кредитных организациях, отвечающих требованиям, установленным Федеральным законом N 111-ФЗ, а также расторгать договоры, закрывать счета и принимать меры к истребованию денежных средств в случае, если кредитные организации перестали удовлетворять указанным требованиям;

д) обособлять средства пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, от средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении в соответствии с иным договором доверительного управления, от собственного имущества управляющей компании, а также от иного имущества, находящегося в ее доверительном управлении или по иным основаниям, отражая их на отдельном балансе и ведя по ним обособленный учет;