(Дополнительно включен с 1 апреля 2016 года указанием Банка России от 26 февраля 2016 года N 3968-У)
1. Отчетность по форме 0409714 "Справка о требованиях и обязательствах кредитной организации, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами (далее - кредитные организации - профессиональные участники), в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании соответствующей лицензии (далее - лицензия), предусматривающее срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам.
Отчет составляется кредитными организациями - профессиональными участниками по состоянию на дату решения об аннулировании лицензии и представляется в территориальное учреждение Банка России в течение 7 рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии.
2. В разделе 1 Отчета отражаются сведения об обязательствах перед клиентами (депонентами) кредитной организации - профессионального участника в разрезе каждого клиента (депонента).
3. В графе 2 раздела 1 Отчета отражается код типа клиента (депонента) с использованием следующих кодов:
ФЛ - физическое лицо;
ЮЛ - юридическое лицо;
ИП - индивидуальный предприниматель;
И - организация, которая не является юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством страны его регистрации.
4. В случае если клиентом (депонентом) кредитной организации - профессионального участника является юридическое лицо, в Отчете указываются:
в графе 3 раздела 1 Отчета - полное наименование юридического лица в соответствии с его учредительными документами;
в графе 4 раздела 1 Отчета - идентификационный номер налогоплательщика для резидентов (далее - ИНН), для нерезидентов - код "Tax Identification Number" (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у юридических лиц - резидентов ИНН, у нерезидентов - TIN или отсутствии у них регистрационного номера в стране регистрации в данных графах необходимо указывать: для резидентов - десять нулей, для нерезидентов - три нуля;
в графе 5 раздела 1 Отчета - основной государственный регистрационный номер юридического лица в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц.
5. В случае если клиентом (депонентом) кредитной организации - профессионального участника является физическое лицо, в Отчете указываются:
в графе 3 раздела 1 Отчета - фамилия, имя и отчество (при наличии) этого физического лица;
в графе 4 раздела 1 Отчета - код документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии с перечнем, установленным приложением 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913, 2 декабря 2014 года N 35053, 27 ноября 2015 года N 39883 (Российская газета от 24 января 2014 года, от 10 декабря 2014 года; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 2 декабря 2015 года);
в графе 5 раздела 1 Отчета - серия и номер документа, идентифицирующего личность физического лица.
6. В случае если клиентом (депонентом) кредитной организации - профессионального участника является индивидуальный предприниматель, графы 3 и 4 раздела 1 Отчета заполняются по аналогии с графами 3 и 4 раздела 1 Отчета для клиента (депонента) кредитной организации - профессионального участника, являющегося юридическим лицом.
7. В случае если клиентом (депонентом) кредитной организации - профессионального участника является организация, которая не является юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством страны его регистрации, то графы 3-5 раздела 1 Отчета заполняются при наличии информации.
8. В графе 6 раздела 1 Отчета отражается вид договора с использованием следующих кодов:
Т - договор доверительного управления ценными бумагами;
В - договор на брокерское обслуживание;
MD - договор на междепозитарное обслуживание;
DD - договор на депозитарное обслуживание;
DT - договор на депозитарное обслуживание, заключенный с доверительным управляющим;
IMD - договор на депозитарное обслуживание, заключенный с иностранным номинальным держателем.
В случае если с клиентом заключено несколько видов договоров, информация по каждому виду договора указывается в отдельной строке.
9. В графе 7 раздела 1 Отчета отражается тип имущества с использованием следующих кодов:
М - денежные средства;