(Дополнительно включен с 1 июля 2015 года указанием Банка России от 1 июня 2015 года N 3656-У; в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2016 года указанием Банка России от 26 февраля 2016 года N 3968-У. - См. предыдущую редакцию)
1. Отчетность по форме 0409708 "Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или осуществляющих клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями - профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами (далее - кредитные организации - профессиональные участники), имеющими лицензию на осуществление клиринговой деятельности и (или) осуществляющими функции центрального контрагента (далее - клиринговая организация (центральный контрагент) независимо от того, осуществлялась ли профессиональная деятельность.
Отчет составляется кредитными организациями - профессиональными участниками, клиринговыми организациями (центральными контрагентами) по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в территориальное учреждение Банка России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля.
Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляются в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст.3451; 2009, N 48, ст.5716; N 52, ст.6439; 2010, N 27, ст.3407; N 31, ст.4173, ст.4196; N 49, ст.6409; 2011, N 23, ст.3263; N 31, ст.4701; 2013, N 14, ст.1651; N 30, ст.4038; N 51, ст.6683; 2014, N 23, ст.2927; N 30, ст.4217, ст.4243).
При отсутствии значений показателей в соответствующей графе Отчета проставляется прочерк.
2. По строке 1 указывается информация о руководителях структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг, о лицах, ответственных за организацию системы управления рисками, и о контролерах (за исключением руководителей (органов управления), включая специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
3. В строках 1.3 и 3.3 при отсутствии у физического лица идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) указывается код документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии с перечнем, установленным приложением 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913, 2 декабря 2014 года N 35053, 27 ноября 2015 года N 39883 (Российская газета от 24 января 2014 года, от 10 декабря 2014 года; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 2 декабря 2015 года).
4. В строках 1.3.1 и 3.3.1 указываются серия и (или) номер соответствующего документа, удостоверяющего личность физического лица. В строках 1.5 и 3.5 указываются данные квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов. При этом указываются только данные аттестатов по видам деятельности, с осуществлением которых связаны исполняемые работником функции специалиста финансового рынка.
5. В строках 1.6 и 3.6 отражается информация о функциях, выполняемых работником в качестве специалиста финансового рынка в соответствии с должностной инструкцией.
6. По строке 2 указывается общее количество штатных работников согласно утвержденному штатному расписанию кредитной организации.
7. По строке 2.1 указывается общее количество работников кредитной организации - нерезидентов согласно утвержденному штатному расписанию организации.
8. По строке 3 отражается информация обо всех работниках кредитной организации, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты и исполняющих функции, отнесенные к функциям специалистов финансового рынка в рамках деятельности кредитной организации как профессионального участника рынка ценных бумаг, за исключением лиц, указанных в строке 1. В случае если квалификационный аттестат находится на оформлении в организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка, указываются только фамилия, имя и (при наличии) отчество работника, его должность, а поля "Серия", "Номер", "Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата" заполняются нулями.