(Дополнительно включен с с 1 июля 2015 года указанием Банка России от 1 июня 2015 года N 3656-У)
(с изменениями на 26 февраля 2016 года)
1. Отчетность по форме 0409707 "Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами (далее - кредитные организации - профессиональные участники), независимо от того, осуществлялась ли в течение отчетного периода профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.
Отчет составляется по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, и представляется в территориальное учреждение Банка России не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
При отсутствии значений показателей в соответствующей графе Отчета проставляется прочерк.
2. В графах 1-5 раздела 1 Отчета указываются сведения о количестве клиентов, имеющих действующие договоры на брокерское обслуживание на конец отчетного периода, в том числе клиентов, являющихся физическими и юридическими лицами в разрезе резидентов и нерезидентов.
В строке "в том числе, активных:" граф 1-5 раздела 1 Отчета указывается количество клиентов, имеющих действующие договоры на брокерское обслуживание, в отношении которых совершено не менее одной сделки за отчетный период.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2016 года указанием Банка России от 26 февраля 2016 года N 3968-У. - См. предыдущую редакцию)
3. В графах 6-10 раздела 1 Отчета указываются сведения о количестве учредителей управления, имеющих действующие договоры на управление ценными бумагами на конец отчетного периода, в том числе учредителей управления, являющихся физическими и юридическими лицами в разрезе резидентов и нерезидентов.
В строке "в том числе, активных:" граф 6-10 раздела 1 Отчета указывается количество учредителей управления, имеющих действующие договоры на управление ценными бумагами, в отношении которых совершено не менее одной сделки за отчетный период.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2016 года указанием Банка России от 26 февраля 2016 года N 3968-У. - См. предыдущую редакцию)
4. В графах 11-15 раздела 1 Отчета указываются сведения о количестве депонентов, имеющих действующие договоры на депозитарное обслуживание на конец отчетного периода, в том числе депонентов, являющихся физическими и юридическими лицами в разрезе резидентов и нерезидентов.
В строке "в том числе, активных:" граф 11-15 раздела 1 Отчета указывается количество депонентов, имеющих действующие договоры на депозитарное обслуживание, по счетам депо которых было проведено не менее одной инвентарной операции за отчетный период.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2016 года указанием Банка России от 26 февраля 2016 года N 3968-У. - См. предыдущую редакцию)
5. В разделе 2 Отчета отражаются сведения о клиентских брокерах, определяемых в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81).
В графе 3 раздела 2 указывается идентификационный номер налогоплательщика для резидентов (ИНН).
В графе 4 раздела 2 указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица - резидента.
В графах 5 и 6 раздела 2 указывается количество физических и юридических лиц, являвшихся клиентами клиентских брокеров в отчетном периоде.