Форма 0409708 "Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или осуществляющих клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента" дополнительно включена с 1 июля 2015 года указанием Банка России от 1 июня 2015 года N 3656-У;
Форма 0409708 "Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или осуществляющих клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента" с 1 апреля 2016 года изложена в новой редакции указанием Банка России от 26 февраля 2016 года N 3968-У.
- См. предыдущую редакцию.
____________________________________________________________________
Код территории по ОКАТО | Код кредитной организации (филиала) | Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная | ||||
по ОКПО | регистра- | номер (номера) | дата вступления | наименование | ||
Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или осуществляющих клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента
по состоянию на | " | " | г. |
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации | ||
Почтовый адрес | ||
Код формы по ОКУД 0409708 |
Номер строки | Вид сведений | Содержание |
1 | 2 | 3 |
1 | Информация о руководителях структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг, о лицах, ответственных за организацию системы управления рисками, и о контролерах (за исключением руководителей (органов управления), включая специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком | |
1.1 | Фамилия, имя и (при наличии) отчество | |
1.2 | ИНН | |
1.3 | Иной идентификатор | |
1.3.1 | Серия и номер документа | |
1.4 | Должность | |
1.5 | Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов | X |
1.5.1 | Серия | |
1.5.2 | Номер | |
1.5.3 | Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата | |
1.5.4 | Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату | |
1.6 | Выполняемые функции | |
... | ... | |
2 | Количество штатных работников организации, всего, в том числе: | |
2.1 | нерезидентов | |
3 | Количество работников, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты | |
3.1 | Фамилия, имя и (при наличии) отчество | |
3.2 | ИНН | |
3.3 | Иной идентификатор | |
3.3.1 | Серия и номер документа | |
3.4 | Должность | |
3.5 | Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов | X |
3.5.1 | Серия | |
3.5.2 | Номер | |
3.5.3 | Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата | |
3.5.4 | Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату | |
3.6 | Выполняемые функции | |
... | ... | |
Руководитель | (Ф.И.О.) | |||||
Контролер | (Ф.И.О.) | |||||
Исполнитель | (Ф.И.О.) | |||||
Телефон: | ||||||
" | " | г. | ||||