(Дополнительно включен с 1 января 2012 года указанием Банка России от 9 декабря 2011 года N 2742-У; в редакции, введенной в действие с 1 октября 2015 года указанием Банка России от 7 июля 2015 года N 3714-У. - См. предыдущую редакцию)
1. Отчетность по форме 0409602 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации" (далее - Отчет) составляется в целях выполнения требования пункта 1_10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2002, N 30, ст.3029; N 44, ст.4296; 2004, N 31, ст.3224; 2005, N 47, ст.4828; 2006, N 31, ст.3446, ст.3452; 2007, N 16, ст.1831; N 31, ст.3993, ст.4011; N 49, ст.6036; 2009, N 23, ст.2776; N 29, ст.3600; 2010, N 28, ст.3553; N 30, ст.4007; N 31, ст.4166; 2011, N 27, ст.3873; N 46, ст.6406; 2012, N 30, ст.4172; N 50, ст.6954; 2013, N 19, ст.2329; N 26, ст.3207; N 44, ст.5641; N 52, ст.6968; 2014, N 19, ст.2311, ст.2315, ст.2335; N 23, ст.2934; N 30, ст.4214, ст.4219; 2015, N 1, ст.14, ст.37, ст.58; N 24, ст.3367; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 30 июня 2015 года, 1 июля 2015 года).
2. Отчет составляется и представляется кредитными организациями, имеющими по состоянию на отчетную дату действующие договоры, в том числе многосторонние (включая правила платежной системы) с другими кредитными организациями, организациями федеральной почтовой связи, банковскими платежными агентами, операторами связи, имеющими право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, удостоверяющими центрами, аккредитованными в порядке, установленном Федеральным законом от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст.2036; N 27, ст.3880; 2012, N 29, ст.3988; 2013, N 14, ст.1668, N 27, ст.3463, ст.3477; 2014, N 11, ст.1098, N 26, ст.3390) (далее - Федеральный закон N 63-ФЗ), на основании которых последним поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица в целях осуществления перевода денежных средств без открытия банковского счета, в том числе электронных денежных средств, а также предоставления указанному клиенту - физическому лицу электронного средства платежа (далее - идентификация).
Иными кредитными организациями Отчет не составляется и не представляется.
3. Отчет составляется и представляется в целом по кредитной организации головным офисом кредитной организации.
Отчет составляется по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября, 1 января и представляется в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
4. В Отчет включаются следующие сведения о лицах, которым поручено проведение идентификации:
в графе 2 - сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО); наименование организации федеральной почтовой связи; наименование банковского платежного агента, оператора связи, имеющего право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, удостоверяющего центра, аккредитованного в порядке, установленном Федеральным законом N 63-ФЗ, являющихся юридическими лицами; фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) банковского платежного агента, оператора связи, имеющего право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, удостоверяющего центра, аккредитованного в порядке, установленном Федеральным законом N 63-ФЗ, являющихся индивидуальными предпринимателями;
в графе 3 - тип лица, которому поручено проведение идентификации:
1 - кредитная организация (ее филиал - в случае заключения договора, на основании которого поручено проведение идентификации, с филиалом кредитной организации);
2 - организация федеральной почтовой связи;
3 - банковский платежный агент - юридическое лицо;
4 - оператор связи, имеющий право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи - юридическое лицо;
5 - удостоверяющий центр, аккредитованный в порядке, установленном Федеральным законом N 63-ФЗ - юридическое лицо;
6 - индивидуальный предприниматель;
в графах 4 и 5 - реквизиты (номер и дата) договора, на основании которого поручено проведение идентификации. При заполнении даты используется формат: "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год;
в графе 6 - регистрационный номер, присвоенный кредитной организации (/порядковый номер, присвоенный ее филиалу) в соответствии с КГРКО.
Для других лиц, которым поручено проведение идентификации, графа 6 не заполняется;
в графе 7 - основной государственный регистрационный номер (ОГРН), присвоенный юридическим лицам при внесении записи об их регистрации в Единый государственный реестр юридических лиц; основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП), присвоенный при внесении записи о его регистрации в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей;
в графе 8 - для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (10-значный - для юридических лиц, 12-значный - для индивидуальных предпринимателей);
в графе 9 - для юридических лиц - код причины постановки на учет (КПП) (при его наличии в связи с постановкой на учет в разных налоговых органах по основаниям, предусмотренным Налоговым кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст.3824).
Для кредитных организаций (их филиалов) графы 7, 8 и 9 не заполняются.