ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ПРИКАЗ

от 6 октября 2009 года N 251

     

Об утверждении Положения о порядке проведения служебной проверки и применения дисциплинарных взысканий в Федеральной службе по финансовому мониторингу

(с изменениями на 16 октября 2017 года)

В соответствии со статьями 57, 58 и 59 Федерального закона от 27 июля 2004 года N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст.3215; 2011, N 48, ст.6730; 2013, N 23, ст.2874)

(Преамбула в редакции, введенной в действие с 21 ноября 2017 года приказом Росфинмониторинга от 16 октября 2017 года N 343. - См. предыдущую редакцию)

приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке проведения служебной проверки и применения дисциплинарных взысканий в Федеральной службе по финансовому мониторингу согласно приложению (далее - Положение).

2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя директора Федеральной службы по финансовому мониторингу, курирующего вопросы кадровой политики.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 21 ноября 2017 года приказом Росфинмониторинга от 16 октября 2017 года N 343. - См. предыдущую редакцию)

Руководитель
Ю.А.Чиханчин

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
25 ноября 2009 года,
регистрационный N 15312

Приложение

УТВЕРЖДЕНО
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 6 октября 2009 года N 251

     

Положение
о порядке проведения служебной проверки и применения дисциплинарных взысканий в Федеральной службе по финансовому мониторингу

(с изменениями на 26 декабря 2012 года)     

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии со статьями 57, 58 и 59 Федерального закона от 27 июля 2004 года N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации" (далее - Федеральный закон) (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст.3215; 2011, N 48, ст.6730; 2013, N 23, ст.2874) и устанавливает порядок проведения служебных проверок и применения дисциплинарных взысканий за совершение дисциплинарных проступков федеральными государственными гражданскими служащими (далее - гражданский служащий) Федеральной службы по финансовому мониторингу.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 21 ноября 2017 года приказом Росфинмониторинга от 16 октября 2017 года N 343. - См. предыдущую редакцию)

1.2. Служебная проверка проводится по решению директора Федеральной службы по финансовому мониторингу, а в территориальных органах - по решению руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по федеральному округу (далее - территориальный орган). Основаниями для издания приказа о проведении служебной проверки, как правило, являются:

(Абзац в редакции, введенной в действие с 26 марта 2013 года приказом Росфинмониторинга от 26 декабря 2012 года N 430. - См. предыдущую редакцию)

1) докладная (служебная) записка, содержащая признаки (факт) совершения гражданским служащим дисциплинарного проступка, то есть неисполнения или ненадлежащего исполнения гражданским служащим по его вине возложенных на него служебных обязанностей;

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 21 ноября 2017 года приказом Росфинмониторинга от 16 октября 2017 года N 343. - См. предыдущую редакцию)

2) письменное заявление гражданского служащего.

2. Порядок проведения служебной проверки

2.1. При проведении служебной проверки должны быть полностью, объективно и всесторонне установлены:

1) факт совершения гражданским служащим дисциплинарного проступка, то есть неисполнения или ненадлежащего исполнения гражданским служащим по его вине возложенных на него служебных обязанностей;

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 21 ноября 2017 года приказом Росфинмониторинга от 16 октября 2017 года N 343. - См. предыдущую редакцию)

2) вина гражданского служащего;

3) причины и условия, способствовавшие совершению гражданским служащим дисциплинарного проступка;

4) характер и размер вреда, причиненного гражданским служащим в результате дисциплинарного проступка;

5) обстоятельства, послужившие основанием для письменного заявления гражданского служащего о проведении служебной проверки.

2.2. В отношении гражданских служащих центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу, руководителей территориальных органов и их заместителей проверки проводятся по решению директора Федеральной службы по финансовому мониторингу либо лица, его замещающего.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 26 марта 2013 года приказом Росфинмониторинга от 26 декабря 2012 года N 430. - См. предыдущую редакцию)

2.3. Решение о проведении служебной проверки в территориальных органах принимается руководителем, к компетенции которого относится назначение на занимаемую должность проверяемого гражданского служащего, либо лицом, его замещающим.

2.4. Решение о назначении служебной проверки оформляется путем издания соответствующего приказа.

2.5. Для проведения служебной проверки в отношении гражданских служащих центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу образуется комиссия, в состав которой входят представители Управления кадров и противодействия коррупции, Юридического управления, профсоюзного комитета (при его наличии), а при необходимости - представители иных структурных подразделений Федеральной службы по финансовому мониторингу, обладающие необходимыми знаниями и опытом.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 21 ноября 2017 года приказом Росфинмониторинга от 16 октября 2017 года N 343. - См. предыдущую редакцию)

2.6. Служебная проверка в отношении гражданских служащих территориальных органов проводится комиссией, назначаемой руководителем территориального органа либо лицом, его замещающим. В состав комиссии включаются гражданские служащие, за которыми закреплено кадровое направление работы, юридическое направление, и другие гражданские служащие, обладающие необходимыми знаниями и опытом.

2.7. В проведении служебной проверки не может участвовать гражданский служащий, прямо или косвенно заинтересованный в ее результатах. В этих случаях он обязан обратиться к директору Федеральной службы по финансовому мониторингу (а для территориальных органов - к руководителю данного органа) с письменным заявлением об освобождении его от участия в проведении этой проверки. При несоблюдении указанного требования результаты служебной проверки считаются недействительными.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 26 марта 2013 года приказом Росфинмониторинга от 26 декабря 2012 года N 430. - См. предыдущую редакцию)

2.8. До применения дисциплинарного взыскания Управление кадров и противодействия коррупции должно затребовать от гражданского служащего, в отношении которого проводится служебная проверка (а для территориального органа - комиссия), объяснение по существу дела в письменной форме. В случае отказа гражданского служащего дать такое объяснение составляется соответствующий акт (образец акта прилагается). Отказ гражданского служащего от дачи объяснения в письменной форме не является препятствием для применения дисциплинарного взыскания.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 21 ноября 2017 года приказом Росфинмониторинга от 16 октября 2017 года N 343. - См. предыдущую редакцию)

2.9. Комиссия вправе:

1) запрашивать от руководителей соответствующих структурных подразделений и других гражданских служащих Федеральной службы по финансовому мониторингу письменные объяснения или другую информацию по существу проводимой проверки;

2) получать консультации у специалистов по вопросам, требующим специальных познаний.

2.10. Служебная проверка должна быть завершена в течение месяца со дня принятия решения о ее проведении. Днем окончания служебной проверки является дата составления заключения по результатам проведения служебной проверки.

2.11. Гражданский служащий, в отношении которого проводится служебная проверка, может быть временно отстранен от замещаемой должности гражданской службы приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу на период проведения служебной проверки с сохранением денежного содержания по замещаемой должности.

3. Права гражданского служащего, в отношении которого проводится служебная проверка

3.1. Гражданский служащий, в отношении которого проводится служебная проверка, имеет право:

1) давать устные и письменные пояснения, представлять заявления, ходатайства и иные документы;

2) обжаловать директору Федеральной службы по финансовому мониторингу решения и действия (бездействие) гражданских служащих, проводящих служебную проверку;

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 26 марта 2013 года приказом Росфинмониторинга от 26 декабря 2012 года N 430. - См. предыдущую редакцию)

3) ознакомиться по окончании служебной проверки с письменным заключением и другими материалами по результатам проверки, если это не противоречит требованиям неразглашения сведений, составляющих государственную и иную охраняемую федеральным законом тайну.

4. Порядок составления и представления заключения по результатам проведения служебной проверки

4.1. По результатам служебной проверки готовится письменное заключение (далее - заключение), в котором:

1) указываются факты и обстоятельства, установленные по итогам проведения служебной проверки;

2) содержится предложение о применении (либо неприменении) к гражданскому служащему дисциплинарного взыскания.

4.2. В центральном аппарате Федеральной службы по финансовому мониторингу заключение подписывается начальником Управления кадров и противодействия коррупции, а в случае его отсутствия - исполняющим обязанности начальника Управления кадров и противодействия коррупции и другими участниками служебной проверки. В территориальном органе - членами комиссии.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 21 ноября 2017 года приказом Росфинмониторинга от 16 октября 2017 года N 343. - См. предыдущую редакцию)

4.3. Заключение, оформленное в соответствии с настоящим Положением, представляется директору Федеральной службы по финансовому мониторингу (руководителю территориального органа) для принятия соответствующего решения.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 26 марта 2013 года приказом Росфинмониторинга от 26 декабря 2012 года N 430. - См. предыдущую редакцию)

4.4. Материалы служебных проверок формируются в номенклатурное дело, к которому приобщаются:

документы (или их копии), содержащие сведения, послужившие поводом для назначения проверки;

копия приказа о назначении проверки;

объяснения государственных служащих и иных лиц;

первичные документы (подлинники или ксерокопии);

справочные материалы;

другие документы, имеющие отношение к установленным в ходе проверки фактам;

заключение служебной проверки, копия которого приобщается к личному делу гражданского служащего, в отношении которого она проводилась;

копия приказа по результатам проведения проверки (если приказ издавался).

Дело хранится в определяемый номенклатурой дел срок в отделе государственной службы и кадров Управления кадров и противодействия коррупции (в территориальном органе - у должностного лица, за которым закреплено кадровое направление работы).

(Абзац в редакции, введенной в действие с 21 ноября 2017 года приказом Росфинмониторинга от 16 октября 2017 года N 343. - См. предыдущую редакцию)

5. Порядок применения и снятия дисциплинарных взысканий

5.1. Дисциплинарное взыскание применяется непосредственно после обнаружения дисциплинарного проступка по завершении служебной проверки, но не позднее одного месяца со дня обнаружения проступка, не считая периода временной нетрудоспособности гражданского служащего, пребывания его в отпуске, других случаев отсутствия его на службе по уважительным причинам, а также времени проведения служебной проверки.

5.2. При применении дисциплинарного взыскания учитываются тяжесть совершенного гражданским служащим проступка, степень его вины, обстоятельства, при которых были допущены нарушения, а также предшествующие результаты исполнения им должностных обязанностей.

5.3. В соответствии с Федеральным законом за совершение гражданским служащим дисциплинарного проступка применяются следующие дисциплинарные взыскания:

1) замечание;

2) выговор;

3) предупреждение о неполном должностном соответствии;

4) подпункт утратил силу с 21 ноября 2017 года - приказ Росфинмониторинга от 16 октября 2017 года N 343 - см. предыдущую редакцию;

5) увольнение с гражданской службы по основаниям, установленным пунктом 2, подпунктами "а"-"г" пункта 3, пунктами 5 и 6 части 1 статьи 37 Федерального закона.

5.4. В отношении гражданских служащих, назначаемых на должности гражданской службы директором Федеральной службы по финансовому мониторингу, дисциплинарные взыскания оформляются приказом Росфинмониторинга.