ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке выдачи Федеральной службой по финансовым рынкам разрешения на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации
(с изменениями на 12 ноября 2009 года)
1. Настоящее Положение регулирует порядок выдачи Федеральной службой по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) разрешения:
на размещение и организацию обращения за пределами Российской Федерации эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, в том числе посредством размещения и обращения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов (далее - иностранные ценные бумаги);
на организацию обращения за пределами Российской Федерации эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, в том числе посредством размещения и обращения иностранных ценных бумаг.
2. Размещение и (или) организация обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации, в том числе посредством размещения и обращения иностранных ценных бумаг, допускается только по разрешению ФСФР России (далее - разрешение ФСФР России).
3. Для получения разрешения ФСФР России заявителями в ФСФР России представляются:
заявление на получение разрешения ФСФР России, которое должно содержать сведения, предусмотренные пунктом 4 настоящего Положения. В случае, если указанное заявление представляется для получения разрешения ФСФР России на размещение и организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации, такое заявление должно быть подписано российским эмитентом, а если размещение и организация обращения эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации осуществляются посредством размещения и обращения иностранных ценных бумаг - также эмитентом иностранных ценных бумаг. В случае, если указанное заявление представляется для получения разрешения ФСФР России на организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации, такое заявление должно быть подписано владельцем (владельцами) эмиссионных ценных бумаг российского эмитента, обращение которых предполагается осуществлять за пределами Российской Федерации, а если организация обращения эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения и обращения иностранных ценных бумаг - также эмитентом иностранных ценных бумаг и иными сторонами, заключившими договор, на основании которого организуется размещение и обращение иностранных ценных бумаг, за исключением владельцев иностранных ценных бумаг. В случае, если указанное заявление представляется для получения разрешения ФСФР России на организацию обращения за пределами Российской Федерации акций российского эмитента, включенных в котировальный список "А" (первого или второго уровней) фондовой биржи, такое заявление может быть подписано российским эмитентом и депозитарием, соответствующим требованиям подпункта 12_1.1 пункта 12_1 настоящего Положения. Подписание такого заявления владельцем (владельцами) акций российского эмитента, обращение которых предполагается осуществлять за пределами Российской Федерации, в этом случае не требуется (абзац в редакции, введенной в действие с 13 марта 2010 года приказом ФСФР России от 12 ноября 2009 года N 09-46/пз-н, - см. предыдущую редакцию);
документ, подтверждающий включение эмиссионных ценных бумаг российского эмитента того же вида (категории), что и эмиссионные ценные бумаги, в отношении которых представляется заявление на получение разрешения ФСФР России, в котировальный список фондовой биржи, имеющей лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее - фондовая биржа);
заверенная хотя бы одним из заявителей копия договора, на основании которого размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации организуется посредством размещения и обращения иностранных ценных бумаг, составленного на русском языке либо переведенного на русский язык;
выписка (копия выписки, заверенная в установленном порядке) с лицевого счета (счета депо) акционера - владельца акций российского эмитента в случае, если заявление на получение разрешения ФСФР России представляется в отношении акций российского эмитента и такое заявление подписывается акционером - владельцем акций российского эмитента;
документ, содержащий сведения об осуществлении российским эмитентом видов деятельности, имеющих в соответствии с Федеральным законом от 29.04.2008 N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 18, ст.1940) (далее - Федеральный закон N 57-ФЗ) стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, в том числе об осуществлении геологического изучения недр и (или) разведки и добычи полезных ископаемых на участках недр федерального значения;
платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты любым из заявителей государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления на получение разрешения ФСФР России. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении обязанности по уплате указанной государственной пошлины;
платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты любым из заявителей государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, за выдачу разрешения ФСФР России. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении обязанности по уплате указанной государственной пошлины;
опись представленных документов.
В случае, если российским эмитентом является акционерное общество, которое в соответствии с Федеральным законом N 57-ФЗ признается хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, и осуществляющее геологическое изучение недр и (или) разведку и добычу полезных ископаемых на участках недр федерального значения, для получения разрешения ФСФР России дополнительно представляется документ, подтверждающий наличие решения о предварительном согласовании в соответствии с Федеральным законом N 57-ФЗ сделок, направленных на размещение и (или) обращение акций российского эмитента за пределами Российской Федерации, в случае, если совершение таких сделок допускается при наличии указанного решения об их предварительном согласовании.
Указанные в настоящем пункте документы могут быть представлены одновременно с представлением документов для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг российского эмитента.
Документ, подтверждающий включение эмиссионных ценных бумаг российского эмитента в котировальный список фондовой биржи, может быть представлен в ФСФР России в любой момент до истечения срока, установленного настоящим Положением для выдачи разрешения ФСФР России.
4. Заявление на получение разрешения ФСФР России должно содержать:
1) сведения о российском эмитенте, в отношении эмиссионных ценных бумаг которого представляется заявление:
полное фирменное наименование российского эмитента;
сокращенное фирменное наименование российского эмитента;
место нахождения российского эмитента;
идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) российского эмитента;
основной государственный регистрационный номер (ОГРН) российского эмитента;
2) вид, категорию (тип) и иные идентификационные признаки эмиссионных ценных бумаг российского эмитента, в отношении которых представляется заявление;
3) вид разрешения ФСФР России, на получение которого представляется заявление: разрешение ФСФР России на размещение и организацию обращения эмиссионных ценных бумаг за пределами Российской Федерации; разрешение ФСФР России на организацию обращения эмиссионных ценных бумаг за пределами Российской Федерации;
4) количество размещенных (находящихся в обращении) эмиссионных ценных бумаг российского эмитента того же вида (категории), что и эмиссионные ценные бумаги, в отношении которых представляется заявление;