10. Управляющая компания инвестирует накопления разумно и добросовестно в интересах участников накопительно-ипотечной системы исходя из необходимости обеспечения принципов надежности, ликвидности, доходности и диверсификации.
11. Управляющая компания инвестирует накопления только в объекты, разрешенные в соответствии с Федеральным законом и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
12. Управляющая компания инвестирует накопления в соответствии с инвестиционной декларацией управляющей компании по форме согласно приложению N 3.
В случае если структура инвестиционного портфеля управляющей компании или его части определена в форме инвестиционного индекса, управляющая компания соблюдает следующие требования:
рыночная стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается инвестиционный индекс, в течение не менее двух третей рабочих дней в одном календарном квартале должна составлять не менее 85 процентов стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части инвестиционного портфеля);
разница между выраженными в процентах долями ценных бумаг одного эмитента в суммарной капитализации ценных бумаг, по которым рассчитывается инвестиционный индекс, и долями оценочной стоимости этих ценных бумаг в стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части инвестиционного портфеля) не может превышать 3 процентов.
(могут быть указаны иные особенности управления | |
инвестиционным портфелем, структура которого (или его части) | |
. | |
определена в форме инвестиционного индекса) | |
12.1. Инвестиционная декларация управляющей компании утверждается управляющей компанией и представляется в уполномоченный федеральный орган в течение 10 дней после подписания договора доверительного управления.
13. Управляющая компания осуществляет доверительное управление накоплениями лично.
Управляющая компания осуществляет доверительное управление накоплениями от своего имени путем совершения любых не противоречащих законодательству Российской Федерации юридических и фактических действий в отношении этих накоплений в интересах выгодоприобретателя, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. При совершении действий, не требующих письменного оформления, управляющая компания информирует другую сторону об их совершении в этом качестве, а в письменных документах делает пометку "Д.У. накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих" после своего наименования.
При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего накоплениями, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
14. В целях совершения сделок, связанных с инвестированием накоплений, на торгах у российских организаторов торговли на рынке ценных бумаг управляющая компания использует услуги брокеров, соответствующих требованиям Федерального закона и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, а если брокеры перестают отвечать указанным требованиям, управляющая компания расторгает с ними договоры и принимает меры по истребованию денежных средств.
15. Управляющая компания продает ценные бумаги, находящиеся у нее в доверительном управлении, как правило по цене не ниже рыночной, а также покупает ценные бумаги, как правило, по цене не выше рыночной, определенной в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
Управляющая компания представляет в уполномоченный федеральный орган и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен, по форме, установленной федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
16. Управляющая компания соблюдает внутренний регламент совершения операций с накоплениями, соответствующий требованиям пункта 19 части 2 статьи 20 Федерального закона.
17. Управляющая компания вправе сформировать за счет накоплений, находящихся у нее в доверительном управлении по настоящему договору, только один инвестиционный портфель.
18. Управляющая компания обособляет накопления от собственного имущества, а также от иного имущества, находящегося у нее в доверительном управлении или по иным основаниям.
19. Управляющая компания отражает накопления на отдельном балансе и ведет по ним самостоятельный учет в соответствии с учетной политикой, установленной уполномоченным федеральным органом.
20. Для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением накоплениями, управляющая компания открывает отдельный банковский счет (счета) в кредитной организации, а для учета прав на ценные бумаги, в которые инвестированы накопления, - отдельный счет депо в специализированном депозитарии, с которым уполномоченным федеральным органом заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих (далее - специализированный депозитарий).
21. Управляющая компания заключает договоры банковского счета и банковского вклада с кредитными организациями, соответствующими требованиям, предусмотренным Федеральным законом и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а если кредитные организации перестают отвечать указанным требованиям, управляющая компания расторгает с ними договоры, закрывает счета и принимает меры по истребованию денежных средств.
22. Управляющая компания в течение 10 рабочих дней с даты подписания настоящего договора заключает со специализированным депозитарием договор об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.
В случае заключения уполномоченным федеральным органом договора об оказании услуг специализированного депозитария с другим специализированным депозитарием управляющая компания заключает с этим специализированным депозитарием соответствующий договор в течение 10 рабочих дней с даты заключения уполномоченным федеральным органом договора с другим специализированным депозитарием.
Управляющая компания уведомляет уполномоченный федеральный орган о заключении договора со специализированным депозитарием в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты его заключения.
23. Управляющая компания не вправе распоряжаться накоплениями до заключения со специализированным депозитарием договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.
24. Управляющая компания передает специализированному депозитарию сертификаты документарных ценных бумаг, в которые инвестированы накопления, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрен иной порядок хранения их сертификатов.
25. Управляющая компания передает специализированному депозитарию копии всех первичных документов, касающихся активов, в которые инвестированы накопления, не позднее рабочего дня, следующего за датой их составления или получения.