ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 6 марта 2009 года N 2197-У
О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"
____________________________________________________________________
Утратило силу с 24 марта 2014 года на основании
инструкции Банка России от 25 февраля 2014 года N 149-И
____________________________________________________________________
1. В целях совершенствования организации инспекционной деятельности Банка России и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 27 февраля 2009 года N 5) внести в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" ("Вестник Банка России" от 9 декабря 2003 года N 67, от 9 февраля 2005 года N 7, от 20 декабря 2006 года N 70, от 25 апреля 2007 года N 23, от 3 мая 2007 года N 24, от 1 октября 2008 года N 55) следующие изменения.
1.1. В абзаце втором подпункта 1.7.1, подпункта 1.7.2 и подпункта 1.7.2.1, абзаце первом подпункта 1.7.3.1 пункта 1.7 слова ", в том числе окружной проверки" исключить.
1.2. Пункт 1.8 дополнить подпунктом 1.8.3 следующего содержания:
"1.8.3. Формирование и представление в электронном виде документов (их копий), составляемых в ходе организации и проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), осуществляется в порядке и сроки, определенные нормативными и иными актами Банка России, регламентирующими особенности электронного документооборота в учреждениях системы Банка России.".
1.3. В пункте 2.3:
в абзаце втором слова "сокращенное наименование" заменить словами "полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии)";
в абзаце восьмом слова "(в том числе окружных проверок)" исключить.
1.4. Абзац второй подпункта 2.4.2 пункта 2.4 после слов "за их деятельностью," дополнить словами "Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России,".
1.5. В абзаце первом пункта 2.9 слова "предложений в Сводный план" заменить словами "предложений в проект Сводного плана".
1.6. В пункте 2.13:
абзац четвертый изложить в следующей редакции:
"в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России - перечень проверок банков (в том числе включенных в Сводный план по предложениям Агентства) по перечню вопросов, предусмотренных пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У, с указанием месяца начала проверки;";
дополнить подпунктом 2.13.1 следующего содержания:
"2.13.1. Главная инспекция не позднее трех рабочих дней со дня утверждения Сводного плана Председателем Банка России (лицом, его замещающим) направляет в Агентство информацию о проверках банков (в том числе включенных в Сводный план по предложениям Агентства) по перечню вопросов, предусмотренных пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У, с указанием месяца начала проверки.".
1.7. В абзаце первом пункта 3.3 слова "(за исключением случаев переноса сроков проведения проверок банков по предложениям Агентства)" заменить словами "(за исключением случаев изменения тематики проверки банков по перечню вопросов, предусмотренных пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У, и переноса сроков проведения проверок банков по указанным вопросам)".
1.8. В пункте 3.4:
в абзаце пятом слова "проверка которой включена в Сводный план" заменить словами "содержащегося в Сводном плане";
в подпункте 3.4.1 слова "(в том числе окружных проверок)" исключить.
1.9. В пункте 3.8:
в абзаце седьмом слова ", включенных в Сводный план по предложениям Агентства" заменить словами "по перечню вопросов, предусмотренных пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У;";
дополнить абзацем следующего содержания:
"в Агентство - в части изменения тематики проверок банков по перечню вопросов, предусмотренных пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У, а также в части переноса сроков проведения проверок банков или включения в Сводный план (исключения из Сводного плана) проверок банков по указанным вопросам.".
1.10. В пункте 4.1:
в абзаце шестом исключить слова "кредитов Банка России или";
абзац девятый изложить в следующей редакции:
"случаи, определенные федеральными законами и (или) нормативными актами Банка России, в том числе регулирующими порядок предоставления кредитным организациям кредитов (размещения в кредитных организациях банковских депозитов) Банком России, федеральными органами и (или) организациями, порядок осуществления Банком России с кредитными организациями сделок РЕПО, операций "валютный своп", а также выдачи гарантий (поручительств) Банком России, федеральными органами и(или) организациями;".
1.11. В пункте 4.4:
в абзаце втором слова "полное официальное наименование" заменить словами "полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии)";
в абзаце третьем подпункта 4.4.1 слова "(в том числе окружных проверок)" исключить.
1.12. В пункте 6.8:
абзацы второй-четвертый подпункта 6.8.1 изложить в следующей редакции:
"Мотивированное заключение, подготавливаемое согласно подпунктам 3.4.3 и 4.5.3 настоящей Инструкции, также может содержать:
предложение о предъявлении банку в ходе организации или проведения внеплановой проверки (проводимой в том числе по вопросам устранения банком нарушений и недостатков, выявленных в ходе предыдущей проверки банка (его филиала) и касающихся формирования реестра обязательств перед вкладчиками) требования о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России от 1 апреля 2004 года N 1417-У "О форме реестра обязательств банка перед вкладчиками", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 13 апреля 2004 года N 5745; 13 декабря 2007 года N 10693 ("Вестник Банка России" от 28 апреля 2004 года N 24, от 26 декабря 2007 года N 71) (далее - требование о формировании реестра);
сведения о принятии решения о предъявлении банку требования о формировании реестра (либо об изменении ранее принятого решения) в порядке, определенном нормативным актом Банка России;";
подпункт 6.8.2 изложить в следующей редакции:
"6.8.2. Для принятия решения о привлечении служащих Агентства к участию в проверках банков (проводимых без их участия) и(или) о предъявлении банку требования о формировании реестра в случае выявления в ходе проверки банка нарушений требований Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52 (часть 1), ст.5029; 2004, N 34, ст.3521; 2005, N 1 (часть 1), ст.23; N 43, ст.4351; 2006, N 31 (часть 1), ст.3449; 2007, N 12, ст.1350; 2008, N 42, ст.4699; N 52 (часть 1), ст.6225) и нормативных актов Банка России по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У (далее - нарушения законодательства о страховании вкладов в банках):
6.8.2.1. Структурное подразделение Банка России, проводящее проверку банка, не позднее одного рабочего дня со дня выявления нарушений законодательства о страховании вкладов в банках направляет в установленном порядке:
в Главную инспекцию, Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России - мотивированное ходатайство о привлечении к участию в проверке банка служащих Агентства и(или) о принятии решения о предъявлении банку требования о формировании реестра (с приложением копий документов, подтверждающих выявленные нарушения законодательства о страховании вкладов в банках) (далее - ходатайство структурного подразделения Банка России, проводящего проверку банка);
в Департамент банковского регулирования и надзора Банка России - копию ходатайства структурного подразделения Банка России, проводящего проверку банка.
В случаях и порядке, определенных нормативным актом Банка России, решение о предъявлении банку в ходе его проверки требования о формировании реестра принимается руководителем территориального учреждения Банка России, о чем территориальное учреждение Банка России информирует Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и Главную инспекцию.
При необходимости, в том числе если до даты завершения проверки банка осталось менее 15 рабочих дней, может быть принято решение о продлении сроков проверки банка в соответствии с пунктом 1.6 настоящей Инструкции;
6.8.2.2. Департамент банковского регулирования и надзора Банка России не позднее трех рабочих дней со дня получения копии ходатайства структурного подразделения Банка России, проводящего проверку банка, подготавливает (при необходимости) и представляет:
в Главную инспекцию - предложения о проверяемом периоде, перечне вопросов, подлежащих проверке, а также о предъявлении банку требования о формировании реестра;
в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России на согласование - предложение о предъявлении банку требования о формировании реестра;
6.8.2.3. Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России не позднее трех рабочих дней со дня получения ходатайства структурного подразделения Банка России, проводящего проверку банка, и (или) предложения Департамента банковского регулирования и надзора Банка России о предъявлении банку требования о формировании реестра представляет в Главную инспекцию:
информацию о результатах согласования ходатайства структурного подразделения Банка России и (или) предложения Департамента банковского регулирования и надзора Банка России о предъявлении банку требования о формировании реестра;
предложения о проверяемом периоде, перечне вопросов, подлежащих проверке, а также о предъявлении банку требования о формировании реестра (при наличии);
6.8.2.4. Главная инспекция не позднее трех рабочих дней со дня получения информации о результатах согласования, осуществляемого в соответствии с подпунктами 6.8.2.2 и 6.8.2.3 настоящего пункта, подготавливает и представляет руководству Банка России докладную записку для принятия в порядке, определенном нормативным актом Банка России, решения о предъявлении банку требования о формировании реестра;
6.8.2.5. Главная инспекция информирует о принятом решении о предъявлении банку в ходе его проверки требования о формировании реестра:
Агентство, соответствующего генерального инспектора Главной инспекции, Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, Департамент банковского регулирования и надзора Банка России и территориальное учреждение Банка России - не позднее одного рабочего дня со дня принятия руководством Банка России решения о предъявлении банку в ходе его проверки требования о формировании реестра;
Агентство, соответствующего генерального инспектора Главной инспекции и Департамент банковского регулирования и надзора Банка России - не позднее одного рабочего дня со дня получения информации о принятии руководителем территориального учреждения Банка России решения о предъявлении банку в ходе его проверки требования о формировании реестра;".
1.13. Абзац второй подпункта 7.1.5 пункта 7.1 после слов "докладной записки о результатах проверки" дополнить словами "(либо уведомление (информационное сообщение) о невыявлении нарушений в соответствии с порядком, определенным подпунктами 10.8.1 и 10.8.2 настоящей Инструкции)".
1.14. В пункте 7.4:
абзац третий изложить в следующей редакции:
"уведомление о принятом руководством Банка России решении о проведении внеплановой проверки банка по перечню вопросов, предусмотренных пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У (об отказе в проведении внеплановой проверки банка), о привлечении к участию в проверке банка служащих Агентства (при необходимости с указанием мотивов отказа), не позднее одного рабочего дня со дня его принятия:";
в абзаце пятом слова ", в том числе окружной проверки банка" исключить;
в абзаце первом подпункта 7.4.2 слова ", в том числе окружной проверки банка" исключить;
в абзаце первом слова ", в том числе окружной проверки банка" исключить;
абзацы второй и третий изложить в следующей редакции:
"полученные от Агентства сведения о служащих Агентства, привлекаемых к участию в проверке банка (фамилия, имя и отчество, должность), и перечень вопросов, подлежащих проверке;
сведения о проверяемом периоде, сроках проведения проверки банка.";
в абзаце первом подпункта 7.4.4 слова "информации согласно пункту 2.11 Указания Банка России N 1542-У" заменить словами "сведений о служащих Агентства, привлекаемых к участию в проверке банка, и перечня вопросов, подлежащих проверке,".
1.15. Пункт 8.1 дополнить подпунктом 8.1.4 следующего содержания:
"8.1.4. Для оформления полномочий по предъявлению банку требования о формировании реестра в ходе организации или проведения проверки банка, осуществляемых в том числе путем направления банку требования в составе предварительного уведомления о проведении проверки банка или заявки на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки банка, в распоряжении на проведение проверки банка (дополнении к распоряжению на проведение проверки банка) и (или) в задании на проведение проверки банка (дополнении к заданию на проведение проверки банка) предписывается предъявление банку требования о формировании реестра и указываются:
сведения о принятом в соответствии с нормативным актом Банка России решении о предъявлении банку требования о формировании реестра;
дата, на которую должен быть сформирован реестр;
срок формирования и представления реестра (семь календарных дней со дня поступления в банк требования о формировании реестра);
форма представления реестра (в электронном виде и (или) на бумажном носителе);
место представления реестра (территориальное учреждение Банка России, Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) или лицо, уполномоченное на его получение (руководитель рабочей группы, проводящей проверку банка).".
1.16. В пункте 8.3:
