О порядке представления кредитными организациями информации и документов уполномоченным представителям Банка России (с изменениями на 25 ноября 2013 года) (редакция, действующая с 10 января 2014 года)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 9 февраля 2009 года N 2181-У

О порядке представления кредитными организациями информации и документов уполномоченным представителям Банка России

(с изменениями на 25 ноября 2013 года)
(редакция, действующая с 10 января 2014 года)

Настоящее Указание на основании статьи 76 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; "Российская газета" от 31 декабря 2008 года) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 9 февраля 2009 года N 4) устанавливает порядок представления кредитными организациями информации и документов уполномоченным представителям Банка России.

1. В период осуществления деятельности уполномоченного представителя Банка России руководитель кредитной организации (единоличный исполнительный орган или его заместители, члены коллегиального исполнительного органа) обязан представлять уполномоченному представителю Банка России (руководителю группы уполномоченных представителей Банка России либо определенному им члену группы) (далее - уполномоченный представитель Банка России), назначенному в кредитную организацию в соответствии с Указанием Банка России от 6 сентября 2013 года N 3057-У "О порядке назначения уполномоченных представителей Банка России в случае, предусмотренном пунктом 7 части первой статьи 76 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", осуществления ими деятельности и прекращения осуществления ими своей деятельности", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 20 декабря 2013 года N 30689 ("Вестник Банка России" от 25 декабря 2013 года N 78), и Указанием Банка России от 9 февраля 2009 года N 2182-У "О порядке назначения уполномоченных представителей Банка России в случаях, предусмотренных пунктами 1-6 части первой статьи 76 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", осуществления ими деятельности и прекращения осуществления ими своей деятельности", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 18 февраля 2009 года N 13381, 24 декабря 2013 года N 30752 ("Вестник Банка России" от 20 февраля 2009 года N 11, от 30 декабря 2013 года N 81), по его запросу информацию и документы о планируемых к осуществлению и совершенных видах сделок (операций):

(Абзац в редакции, введенной в действие с 10 января 2014 года указанием Банка России от 25 ноября 2013 года N 3122-У. - См. предыдущую редакцию)

1.1. Связанных с передачей недвижимого имущества кредитной организации в аренду, залог, с внесением его в качестве вкладов в уставный капитал третьих лиц, с распоряжением таким имуществом иным образом, а также связанных с заменой недвижимого имущества, находящегося в залоге у кредитной организации, на иной предмет залога или иной вид обеспечения;

1.2. Связанных с распоряжением иным имуществом кредитной организации, в том числе активами, являющимися обеспечением кредитов Банка России, включая активы, по которым имеются встречные обязательства кредитной организации перед организацией-заемщиком, с получением и выдачей кредитов и займов (в том числе кредитов Банка России), выдачей гарантий и поручительств, уступкой прав требований, принятием и прощением долга, новацией, отступным, а также с учреждением доверительного управления;

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 10 января 2014 года указанием Банка России от 25 ноября 2013 года N 3122-У. - См. предыдущую редакцию)

1.3. Связанных с исполнением своих обязательств по полученным кредитам (займам) (в том числе кредитам Банка России), депозитам, договорам купли-продажи с совершением позднее обратной сделки, а также по иным сделкам;

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 5 июня 2012 года указанием Банка России от 9 апреля 2012 года N 2805-У; в редакции, введенной в действие с 10 января 2014 года указанием Банка России от 25 ноября 2013 года N 3122-У. - См. предыдущую редакцию)

1.4. Связанных с переводом денежных средств в иностранные банки;

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 10 января 2014 года указанием Банка России от 25 ноября 2013 года N 3122-У. - См. предыдущую редакцию)

1.5. С заинтересованными или аффилированными в отношении кредитной организации лицами, определяемыми в соответствии с федеральным законом, либо с лицами, в отношении которых кредитная организация в соответствии с федеральным законом является заинтересованным лицом, либо с лицами, в отношении которых кредитная организация имеет возможность прямо или косвенно (через третье лицо) оказывать существенное влияние на решения, принимаемые их органами управления, либо с лицами, которые имеют возможность прямо или косвенно (через третье лицо) оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации;

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 10 января 2014 года указанием Банка России от 25 ноября 2013 года N 3122-У. - См. предыдущую редакцию)

1.6. Подпункт утратил силу с 10 января 2014 года - указание Банка России от 25 ноября 2013 года N 3122-У. - См. предыдущую редакцию.

2. Руководитель кредитной организации обязан представлять уполномоченному представителю Банка России по его запросу также информацию о размере вознаграждения, выплачиваемого кредитной организацией единоличному и коллегиальному исполнительным органам, а также информацию и документы, которые касаются деятельности кредитной организации по вопросам кредитования, в том числе об осуществленных и планируемых объемах кредитования и его условиях, и по вопросам предоставления гарантий, управления активами и пассивами (требованиями и обязательствами), а именно:

(Абзац в редакции, введенной в действие с 10 января 2014 года указанием Банка России от 25 ноября 2013 года N 3122-У. - См. предыдущую редакцию)

баланс с использованием формы отчетности 0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации", установленной Указанием Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2009 года N 15615, 18 июня 2010 года N 17590, 22 декабря 2010 года N 19313, 20 июня 2011 года N 21060, 16 декабря 2011 года N 22650, 10 июля 2012 года N 24863, 20 сентября 2012 года N 25499, 20 декабря 2012 года N 26203, 29 марта 2013 года N 27926, 14 июня 2013 года N 28809 ("Вестник Банка России" от 25 декабря 2009 года N 75-76, от 25 июня 2010 года N 35, от 28 декабря 2010 года N 72, от 28 июня 2011 года N 34, от 23 декабря 2011 года N 73, от 19 июля 2012 года N 41, от 26 сентября 2012 года N 58, от 27 декабря 2012 года N 76, от 30 марта 2013 года N 20, от 25 июня 2013 года N 34) (далее - Указание Банка России N 2332-У);

(Абзац в редакции, введенной в действие с 5 июня 2012 года указанием Банка России от 9 апреля 2012 года N 2805-У; в редакции, введенной в действие с 10 января 2014 года указанием Банка России от 25 ноября 2013 года N 3122-У. - См. предыдущую редакцию)

абзац утратил силу с 10 января 2014 года - указание Банка России от 25 ноября 2013 года N 3122-У - см. предыдущую редакцию;

выписки по балансовым счетам по учету сделок (операций);

протоколы заседаний органов управления кредитной организации, а также органов кредитной организации, принимающих решения по вопросам кредитования, управления ее активами и пассивами;

бухгалтерскую отчетность заемщиков, эмитентов, принципалов, должников или ее отдельные разделы (показатели), иные документы, предоставленные указанными лицами для оценки их финансового положения. Указанная информация, в случае соответствующего запроса уполномоченного представителя Банка России, может представляться по форме приложения 5 к настоящему Указанию;

иную информацию и документы.

В случае наличия у кредитной организации обеспеченных кредитов Банка России кредитная организация представляет уполномоченному представителю Банка России по его запросу информацию об активах, являющихся обеспечением указанных кредитов, включая информацию об активах, по которым имеются встречные обязательства кредитной организации перед организацией-заемщиком, а также, при их наличии, обеспечительные договоры по кредитным договорам, выписки депозитария или регистратора, подтверждающие факт регистрации обременения ценных бумаг, копии залогового распоряжения (в случае получения кредита Банка России под залог прав требования по кредитным договорам организаций, обеспечением по которым является залог эмиссионных ценных бумаг (акций или облигаций).